申通快递股份有限公司 总经理工作细则 申通快递股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决 策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 《申通快递股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本工 作细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制，总经理是董事会领导下的公司日常 经营管理的负责人。总经理对董事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营 和管理工作。 第三条 本工作细则对公司总经理及其他高级管理人员具有约束力。其他高级管 理人员包括副总经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担任上市 公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； 第二章 总经理的聘任 第四条 公司设总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。总经理由董事长 提名，董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任或解 聘，对总经理负责。 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，与每届董事会任期起止时间相同 ...

申通快递股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范申通快递股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理 和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《申 通快递股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。募集资金投资项目通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业亦遵守本 募集资金管理制度。 第四条 公司董事会负责制定募集 ...

申通快递股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《申通快递股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞 职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要 求； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞 ...

申通快递股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的信息沟通，保护投资者的合法权益，完善公司治理结构，提升公司的内在 价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及 《申通快递股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公 ...

申通快递股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）为规范独立董事专门 会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《申通快递股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本规 则。 第二条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。公司董事会 秘书、证券部为独立董事提供综合服务，负责日常工作联络、会议组织等事宜。 第二章 人员组成 第四条 公司独立董事三人，其中至少一名独立董事为专业会计人士。 第五条 独立董事专 ...

（一）可能对公司、公司的股票交易价格产生较大影响的尚未公开的重大事 件： 申通快递股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》等有关法律、法规、规章和《申通快递股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司应当建立内幕信息知情人档案，公司董事会应当按照相关规则 要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整，董事长为主要负责人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、 披露及备案的工作部门，具体负责公司内幕信息相关的日常管理工作。 ...

申通快递股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法成立、规 范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件和《申通快递股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定 参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会的组成 第三条 董事会是股东会的执行机构，执行股东会通过的各项决议，向股东会负责 并报告工作。 第四条 董事会由七名董事组成，其中，独立董事三名。本公司职工人数超过三百 人时，董事会成员中应当有公司职工代表，设职工董事一名。 董事会设董事长一人，董事长由董事会选举产生 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和 控制，促进公司内部行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益，不断提高企 业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《申通快递股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国 家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、控股 子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的建立和实施、对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 申通快递股份有限公司 第三条 内部审计的目的，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营 行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第四条 内部审计范围和对象，包括公司和公司各部门、分公司、控股公司、 具有重大影响的参股公司等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理 ...

申通快递股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范申通快递股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及《申通快递股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《申通快递股份有限公司信息披露 事务管理制度》的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的重大信息是指所有对公司证券及其衍生品交易价格可 能产生较大影响的事件或信息。 第三条 公司证券部是公司信息披露的管理部门。公司各部门、各分支机构、 各控股子公司的负责人和信息联络人为重大信息报告人（以下简称"报告人"）， 报告人负责信息的收集、整理及上报工作，负有向证券部报告本制度规定的重大 信息并提交相关文件、资料的义务。 第四条 报告人应在本制度规定的第一时间内向公司证券部履行信息报告义 务，并配合证券部或董事会秘书的要求，提供或补充提供重大信息 ...

申通快递股份有限公司 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之 二（5 人）时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； 1 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上市公司行为，保障申通快递股份有限公司（以下简称"公司"） 股东能够依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以 下简称《" 股东会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性文件和《申通快递股份有 限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。股东会依据《公司法》《证券法》《股东会规则》《公司章程》及本议事 规则的规定对公司重大事项进行决策。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》及本 议事规则的相 ...