上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 自我评价报告 第 1 页 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 - 1 - 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 01F20217116 致：上海百润投资控股集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海百润投资控股集团 股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简 称"《管理办法》"）以及《上海百润投资控股集 ...

证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-014 债券代码：127046 债券简称：百润转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 2020 年非公开发行股票部分闲置募集资金 不超过 30,000 万元、2021 年公开发行可转债部分闲置募集资金不超过 50,000 万元，用 于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。详见公司 2023 年 4 月 28 日登载于《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《百润股份：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的公告》（公告编号：2023-020）。 公司最终实际从募集资金专户中共划出 80,000 万元暂时补充流动资金。公司在使 用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对资金进行了合理的安 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-013 债券代码：127046 债券简称：百润转债 关于股东股份质押变动的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到持股 5% 以上的股东柳海彬先生的股份质押变动通知，其所持有的公司股份质押情况如下： 一、股东股份质押情况 | 股东 | 是否为控 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 是否为 限售股 | 是否 为补 | 质押 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 第一大股 | 数量(股) | 持股份 | 总股本 | （如是， | 充质 | 起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 质押 用途 | | | 东及其一 | | 比例 | 比例 | 注明限 | 押 | | | | | | | 致行动人 | | | | 售类型） | | | | | | | | | | ...

（一）可转换公司债券发行情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券发行上市概况 | 证券代码：002568 债券代码：127046 | | --- | | 证券简称：百润股份 公告编号：2024-012 债券简称：百润转债 | 上海百润投资控股集团股份有限公司 百润转债2024年第一季度转股情况公告 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2939号）核准，公司于2021 年9月29日公开发行了1,128万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 112,800万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配 售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社 会公众投资者发行，认购金额不足112,800万元的部分由主承销商包销。 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所"深证上[2021]1056号"文同意，公司112,800万元可 ...

债券代码：127046 债券简称：百润转债 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于回购股份的进展公告 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-011 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份的方案》，公司将使 用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分 A 股社会公众股份（以下简称"本次回购"）， 本次回购的资金额度不低于人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）且不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元），回购价格不超过人民币 39.10 元/股（含 39.10 元/股），回购股 份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6 个月内。公司于 2023 年 12 月 15 日披露了《回购报告书》（公告编号：2023-073），详见登载于《证券时报》 《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c ...

证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-009 债券代码：127046 债券简称：百润转债 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 特此公告。 上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会 二〇二四年三月十六日 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 2020 年非公开发行股票部分闲置募集资金 不超过 30,000 万元、2021 年公开发行可转债部分闲置募集资金不超过 50,000 万元，用 于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。详见公司 2023 年 4 月 28 日登载于《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的《百润股份：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的公告》（公告编号： ...

证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-008 上海百润投资控股集团股份有限公司 债券代码：127046 债券简称：百润转债 关于回购股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日 召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份的方案》，公司将使 用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分 A 股社会公众股份（以下简称"本次回购"）， 本次回购的资金额度不低于人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）且不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元），回购价格不超过人民币 39.10 元/股（含 39.10 元/股），回购股 份实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6 个月内。公司于 2023 年 12 月 15 日披露了《回购报告书》（公告编号：2023-073），详见登载于《证券时报》 《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c ...

业绩刚刚回暖，锐澳鸡尾酒母公司百润股份，就给市场传递了一个噩耗。 日前，实控人、董事长、总经理刘晓东因涉嫌行贿被有关部门立案调查，公司再次置身暴风雨中。 受上述消息影响，昨日公司股价受重挫大跌超过9% ，一日蒸发市值超过20亿元。 事发后，公司紧急对外回应称，刘晓东被查系个人原因所致，与公司经营无关。 作为预调鸡尾酒行业的头部企业，百润股份的一举一动都备受市场关注。公司历年的业绩发布会，多由刘晓东亲自主持，今年他大概率会缺席了。 实控人突然被查 2月27日晚间，百润股份(002568.SZ)公告披露，近日收到汉中市南郑区监察部门通知，公司实控人刘晓东因涉嫌行贿，已被立案调查并留置。 刘晓东集公司法定代表人、董事长、总经理多个重要身份于一身。得知这一消息，投资者惊慌失措。昨日，公司股价开盘即大跌，盘中有所回升，午后延续 跌势，报收19.85元/股，跌幅9.77%，市值一日蒸发超过22亿元。 公司工作人员昨日对媒体表示，刘晓东被查系个人原因，与公司经营无关。公司已对相关事项做出了妥善安排，会按照相关规定及制度规范运作。 有法律人士指出，一家企业董事长涉嫌行贿，如果最终被定性，则无法继续在公司任职，会深度影响企业战 ...