国盛证券股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 10 月 | | | 国盛证券股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国盛证券股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，促进公司规范运作，规范与保障独立董 事依法履行职责，切实保护股东利益，有效规避公司决策风 险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等公司内部规章的规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"独立董事"是指不在公司担任除 董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证 ...

国盛证券股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 10 月 | | | 国盛证券股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等公司内部规章的规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规、定价公允、 审议程序合规、信息披露规范。不得利用关联交易调节财务 指标，损害公司利益；不得隐瞒关联关系，不得通过将关联 交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易 不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制 人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保 或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议， 协议的签订应当遵循平等自愿、等价有偿的 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 现就 提名 罗忠洲为 国盛金融控股集团股份有限公司第 五 届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 国盛金融控股集团 股 份 有 限 公 司 第 五 届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历 、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国盛金融控股集团 股份有限公司 第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-043 适用期限：第五届董事会任期内。 二、薪酬标准 1.在公司担任除董事职务以外的其他职务的非独立董事（包括职工代表董 事），依据其在公司所从事的具体岗位和担任的职务领取相应的薪酬，不额外领 取董事津贴； 2.未在公司担任除董事职务以外的其他职务的非独立董事，不在公司领取薪 酬，亦不额外领取董事津贴； 国盛金融控股集团股份有限公司 关于第五届董事会董事薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 26 日召 开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于第五届董事会董事薪酬方案 的议案》，第五届董事会董事薪酬方案尚需提交公司股东大会审议，现将有关情 况公告如下： 一、适用对象及期限 适用对象：公司第五届董事会全体董事。 3.公司独立董事的津贴为每年税前人民币 12 万元，按月发放，其履行职务 发生的费用由公司承担。 1 三、其他 本薪酬方案自股东大会审议通过后生效，至新的薪酬方案审议通过之日止。 特此公告 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 现就 提名 袁业虎为 国盛金融控股集团股份有限公司第 五 届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 国盛金融控股集团 股 份 有 限 公 司 第 五 届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历 、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本 提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国盛金融控股集团 股份有限公司 第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳 ...

为提高资产使用效率，公司于 2025 年 9 月 26 日召开第四届董事会第五十一 次会议，审议通过了《关于适时处置参股公司股权的议案》，同意适时处置参股 公司趣店的股权，并授权公司经理层在合法合规的前提下，根据股票市场行情通 过美国纽交所允许的交易方式择机出售持有的趣店股票，授权期限为董事会审议 通过之日起 12 个月，授权经理层的事项包括但不限于确定交易方式、交易时机、 交易价格、交易数量、签署相关交易文件等。 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-044 国盛金融控股集团股份有限公司 关于适时处置参股公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将适时处置所持有 的 1267 万股 Qudian Inc.（以下简称"趣店"或"QD"）股票。 2.公司将根据市场情况及 QD 股价等情形实施本次处置事项，最终出售数量 以及交易价格均存在不确定性。敬请投资者注意投资风险。 一、交易概述 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-042 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 26 日召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨 提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提 名第五届董事会独立董事候选人的议案》。 根据《国盛证券股份有限公司章程（2025 年 10 月拟修订）》的规定，公司 第五届董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名（包括职工代表董事 1 名）， 独立董事 4 名。 董事会同意股东江西省交通投资集团有限责任公司提名刘朝东先生、李璞玉 女士、罗新宇先生、廖志花女士为公司第五届董事会非独立董事候选人；同意股 东江西省财政投资集团有限责任公司提名张璟先生为公司第五届董事会非独立 董事候选人；同意股东江西江投资本有限公司提名罗希先生为公司第五届董事会 非独立董事候选人。公司董事会提名程迈先生、周江昊先生、袁业虎先生、 ...

☑ 是 □ 否 国盛金融控股集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 袁业虎 作为 国盛金融控股集团 股份有限公司 第 五 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名 人国盛金融控股集团股份有限公司董事会 提名为 国盛金融控 股集团 股份有限公司（以下简称该公司）第 五 届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过 国盛金融控股集团 股份有限公司第 四 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响 独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2025-041 国盛金融控股集团股份有限公司 关于取消公司监事会并修订《公司章程》及其附件的公告 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 26 日 召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于取消公司监事会并修订 〈公司章程〉及其附件的议案》，同日召开的第四届监事会第三十一次会议，审 议通过了《关于取消公司监事会的议案》。具体情况如下： 一、取消公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关 过渡期安排》《上市公司章程指引》及上市公司监事会改革的相关要求，结合公 司实际情况，公司拟不再设监事会及监事，由审计委员会承接监事会职责。《监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 在公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第四 届监事会及监事仍将严格按照《公司法》《公司章程》等相关规定的要求，勤勉 尽责履行监督职责，维护公司和全体股东的利益。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次修 ...

提名人 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 现就 提名 程迈为 国盛金融控股集团股份有限公司第 五 届董 事会独立董事候选人发表公开声明。被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 国盛金融控股集团 股 份 有 限 公 司 第 五 届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提 名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国盛金融控股集团 股份有限公司 第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 国盛金融控股集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证 ...