成都新易盛通信技术股份有限公司 截至2024年6月30日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 使用情况报告 | 1-6 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA7F0029 成都新易盛通信技术股份有限公司 成都新易盛通信技术股份有限公司全体股东： 我们对后附的成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称"新易盛"）于2020年 12月募集的人民币普通股资金（以下简称"前次募集资金"）截至2024年6月30日止的 使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）执行了鉴证工作。 新易盛管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关规定编 制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情 况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以 及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对前次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号–历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》 ...

关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金投入和置换情况概述 2020 年 10 月 9 日，成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 收到中国证券监督管理委员会《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412 号），公司向特定对象发行 股票的注册申请已获得同意。公司本次向特定对象发行股票 31,226,336 股，发行 价格为 52.84 元/股，募集资金总额为人民币 1,649,999,594.24 元，扣除发行费 用（不含税）人民币 18,237,001.77 元后，实际募集资金净额为人民币 1,631,762,592.47 元，上述募集资金已于 2020 年 11 月 27 日划转至公司指定的 募集资金专项存储账户。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次募集资金到位 情况进行了审验，并于 2020 年 12 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字[2020] 第 ZI10672 号）。 截止 2024 年 6 月 ...

注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 2、本激励计划激励对象不含独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、其他中层管理人员和核心骨干名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 曹军 | 中层管理人员 | | 2 | 赵建军 | 中层管理人员 | | 3 | 王子风 | 中层管理人员 | | 4 | 刘砚 | 中层管理人员 | | 5 | 罗长青 | 中层管理人员 | | 6 | 肖影 | 中层管理人员 | | 7 | 向莉 | 中层管理人员 | | 8 | 王静 | 中层管理人员 | | 9 | 袁吟 | 中层管理人员 | | 10 | 董捷 | 中层管理人员 | | 11 | 罗杰思 | 中层管理人员 | | 12 | 李小林 | 中层管理人员 | | 1 ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 2024 年半年度报告 2024-056 2024 年 8 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人高光荣、主管会计工作负责人林小凤及会计机构负责人(会计 主管人员)王子风声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司在经营管理过程中可能面临的风险与对策举措，请参见第三节"管理层 讨论与分析" 之"十、公司面临的风险和应对措施" 的相关内容。敬请投资者注 意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 | --- | |--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 第一节 重要提示、目录和释义 … | | 第二节 ...

证券代码： 300502 证券简称： 新易盛 公告编号： 2024-050 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股份回购规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份）》等有关规定及成都新易盛通信技术股份有限公司（以下 简称"公司"） 《关于回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2021-026） 的 相关要求，公司于 2024 年 8 月 28 日召开第五届董事会第四次会议和第五届 监事会第四次会议，审议通过了《关于实施 2021 年度回购股份注销的议案》 ， 鉴于公司 2021 年度实施回购的 4,200 股股份未能按原计划于 36 个月内用于 股权激励计划或员工持股计划，同意将上述股份予以注销。本事项尚需提交公司 股东大会审议批准。现将具体事项公告如下： 一、回购方案具体内容 2021 年 5 月 18 日，公司召开了第四届董事会第四次会议审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公 司股份用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购股份的种类为公司发行 的人民币 ...

证券代码： 300502 证券简称： 新易盛 公告编号： 2024-049 成都新易盛通信技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、否决或变更议案的情况。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会所有议案为特别决议事项，已由出席股东大会的股东（包 括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。 一、会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的形式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长高光荣先生 6、本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合有关法律法规、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （二） 本次股东大会的出席情况 公司截至股权登记日有表决权的股份总数为708,806,652股（公司股权登记日 总股本为708,810,852股，扣除截至股权登记日公司回购专用证券账户中已回购股 份4,200股）。 1、出席会议股东的总体情况 通过现场和网络投票的股东682人，代表 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于成都新易盛通信技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0420号 致：成都新易盛通信技术股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《成都新易盛通 信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召 开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表 ...

发言人：某券商科技首席 主题：新易盛投资观点交流 时间：2024.07.30 一．会议要点 1.光模块行业观点 • 近期北美算力股有所调整，1、市场对下游需求和资本开支的可持续性表 示担忧，短期没有看到 AI 的经济效益。2、市场关心特朗普上台以后， 北美加征关税的情况。 • 调整是加仓机会。一是谷歌最新财报强调 AI 资本开支的重要性，不投资 比投资过剩的风险更大，微软（copilot 增加插件）和特斯拉（fsd）都在 AI 应用上取得进展，未来两年应用会不断起来。二是加关税风险不大， 因为行业还是处于供不应求的状态。 • 光模块投资逻辑和业绩兑现都是很确定的，维持推荐。数通用光模块市 场 2023-28 复合增长率预计为 18%，其中 AI 用数通光模块增长率接近 50%。1、AI 促使互联数据迭代速度提升，光模块迭代速率加快，期缩短 至两年。2、大模型规模带来交换网络重构，特斯拉 XAI 公司实现七万 个以上光互联的超大型 AI 支线机型，1.6T 到 3.2T 产品路线明晰。 • 中国海关光模块出口数据（6 月江苏同比下降）有所下降，市场担心海 外需求下滑，旭创转移产自至泰国工厂。但对于上市公司整体出 ...

Key Points Industry and Company Involved * **Industry**: Photovoltaic industry, AI, Data centers, Networking * **Company**: Marvel, 新易盛 (XinYiSheng), 英伟达 (NVIDIA), Meta, 微软, 亚马逊 (Amazon), 谷歌 (Google) Core Views and Arguments * **Photovoltaic Industry**: The industry presents a good investment opportunity due to capital expenditure adjustments in the North American market and potential tariff issues. Despite risks, the tight supply of photovoltaic materials and strong demand are expected to limit the impact of tariffs, making the industry a stable investment choice in the AI field. * **AI and Light Module Market**: AI significantly drives the growth of the light module market, with a projected compound annual growth rate of 18% from 2023 to 2028. The demand for 800G and above products is expected to increase due to the acceleration of internet speed iteration and the increase in interconnectivity between AI computing clusters. * **Marvel**: Marvel is evaluating the market space for its interconnect business, focusing on rapidly growing data center interconnect technologies. The company plans to start producing 1.6T switching modules in the fourth quarter of this year and 3.2T modules in 2026. The relationship between NVIDIA's B series chips and light modules is also discussed, especially in the application of 1.6T switching modules. With capacity transfer and expansion, Marvel is expected to achieve strong growth in the second half of the year. * **800G and 1.6T Laser Module Market**: The overall market demand for 800G laser modules is expected to increase to 19 million to 20 million units next year, benefiting from the update of the Ethernet architecture. Major participants include Xunchuang and Finisar. Amazon, Meta, and Microsoft are expected to be the main demanders, and Mineral SE's market share in the 1.6T era is expected to significantly increase. XinYiSheng expects 800G to contribute significantly to its profits, while the launch of 1.6T will drive a large-scale market increase. * **新易盛**: XinYiSheng has performed well in Amazon's 400G light module business this year, with significant sales growth. The company's progress in 800G and 1.6T light modules is also worth looking forward to, especially with the cooperation with customers such as Amazon, Meta, and Nvidia, which will further drive its performance growth. Despite certain challenges such as capacity expansion and market competition, XinYiSheng is expected to achieve stable profitability with its technical advantages and market share. Its valuation is expected to increase with performance growth in the next few years, showing good investment potential. Other Important Content * **Tariffs**: There is a risk of tariff increases on Chinese-made photovoltaic products in the United States, but the impact on the industry is expected to be limited due to tight supply and strong demand. * **Supply Chain**: The supply chain for light modules is expected to face challenges due to capacity expansion and market competition, but companies with technical advantages and market share are expected to achieve stable profitability. * **Innovation**: Companies are actively developing new technologies and products to meet market demand, such as 800G and 1.6T light modules.

特别声明本会议为光大证券专业机构投资者设计任何情形下会议内容不构成对任何人的投资建议参会者应当充分了解各类投资风险根据自身情况自主做出投资决策并自行承担投资风险 嘉宾发言内容仅代表嘉宾的个人观点和立场研究人员发言内容来自于以外发报告或对研报的跟踪解读观点仅代表报告发布当日的判断本会议内容的知识产权仅归光大证券所有 北京书面许可任何机构和个人不得以任何形式任何目的进行转发翻版复制刷部或沿用会议全部或部分内容亦不得擅自录音制作会议机要对外传播 线上的领导和投资人大家晚上好我是光大证券电子通信行业的分析师朱宇书然后今天为各位汇报和分享一下我们关于光文化行业的一个观点以及对于新一胜的一个最新的看法首先在开始之前先简单说一下我们近期对于光文化行业的一个观点 近期整个北美的算力还是有一些调整的主要原因就一方面是市场比较担心下游的需求的资本开支资本开支就比较大然后短期内可能并没有看到AI方面能带来的经济效益所以说比较担心资本开支的可持续性 然后第二点可能是在这个北美产业链里面尤其是以公共化为主的市场比较担心这个尤其是特朗普他真正当选之后对于中国的国产的产业链会有一个加关税的情况 那关于以上两点呢我们觉得说目前的这个就是调整 ...