| 审议结果：通过 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 表决情况： | | | | | | | | | | | | | 股东 | | 同意 | | | 反对 | | | 弃权 | | | | | 类型 | | 票数 | 比例（%） | | 票数 | | 比例（%） | | 票数 | 比例（%） | | | A股 | | 2,172,651,245 | 99.938630 | 1,073,873 | 0.049397 | 260,300 | | 0.011973 | | | | | H股 | | 289,049,393 | 100.000000 | 0 | 0.000000 | | 0 | | 0.000000 | | | | 普通 | 2,461,700,638 | | 99.945832 | 1,073,873 | 0.043600 | 260,300 | | 0.010568 | | | | | 股合 | | | | | | | | | | | ...

光大证券股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第一条 为维护光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经中华人民共和国财政部财金函（2004）170 号文和中国证券监督管理委员会证监 机构字[2005]54 号文《关于同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复》批准， 以光大证券有限责任公司（以下简称"有限公司"）整体变更方式设立；中华人民共和国商务 部于 2005 年 5 月 23 日颁发商外资字[2002]0069 号《中华人民共和国港澳侨投资企业批准证 书》。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 传真：+8621 62151789 第六条 公司注册资本为人民币 4,610,78 ...

第一章 总则 光大证券股份有限公司 募集资金管理及使用制度 （2025 年 7 月修订） （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人或者独立财务顾问； 第一条 为了规范光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金的使用效益，维护全体股东的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金包含股权类募集资金和债券类募集资金。其中， 股权类募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金，具体 管理办法见本制度第二章。债券类募集资金是指公司在境内外市场通过交易所市 场、银行间市场或监管机构允许的其他发行场所发行的债券募集的资金，具体管 理办法见本制度第三章。 第三条 ...

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司募集資金管理及 使用制度（2025年7月修訂）》。茲載列如下，僅供參閱。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年7月30日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、潘 劍雲先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、 任永平先生（獨立非執行董事） ...

光大證券股份有限公司 章程 2025年7月 1 | 第一章 | | 總則 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 經營宗旨和範圍 | | 6 | | 第三章 | | 股份 | 7 | | | 第一節 | 股份發行 | 7 | | | 第二節 | 股份增減和回購 | 9 | | | 第三節 | 股份轉讓 | 11 | | 第四章 | | 黨委 | 13 | | 第五章 | 股東和股東會 | | 14 | | | 第一節 | 股東的一般規定 | 14 | | | 第二節 | 主要股東、控股股東和實際控制人 | 21 | | | 第三節 | 股東會的一般規定 | 25 | | | 第四節 | 股東會的召集 | 28 | | | 第五節 | 股東會的提案與通知 | 30 | | | 第六節 | 股東會的召開 | 33 | | | 第七節 | 股東會的表決和決議 | 37 | | 第六章 | 董事和董事會 | | 45 | | | 第一節 | 董事的一般規定 | 45 | | | 第二節 | 董事會 | 51 | | | 第三節 | 獨立董事 | 56 | | | 第四節 | 董 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 公告 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）欣然公佈本公司於2025年 7月29日（星期二）在中國上海市靜安區新閘路1508號靜安國際廣場舉行的本公司 2025年第二次臨時股東大會（「臨時股東大會」）、2025年第一次A股類別股東大會 （「A股類別股東大會」）及2025年第一次H股類別股東大會（「H股類別股東大會」， 與臨時股東大會及A股類別股東大會合稱「會議」）的投票表決結果。 除非文義另有所指，否則本公告所用詞彙與本公司日期為2025年7月8日之通函 （「通函」）中所採用者具有相同含義。 1. 會議召開和出席情況 會議由董事會召集，由董事長趙陵先生主持。本公司在任董事12人，出席12 人；在任監事9人，出席9人。本公司副 ...

光大证券股份有限公司 章 程 2025 年 7 月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经中华人民共和国财政部财金函（2004）170 号文和中国证券监督管理委员会证监 机构字[2005]54 号文《关于同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复》批准， 以光大证券有限责任公司（以下简称"有限公司"）整体变更方式设立；中华人民共和国商务 部于 2005 年 5 月 23 日颁发商外资字[2002]0069 号《中华人民共和国港澳侨投资企业批准证 书》。公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91310000100019382F。 第三条 公司于 ...

募集资金管理及使用制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金的使用效益，维护全体股东的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金包含股权类募集资金和债券类募集资金。其中， 股权类募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金，具体 管理办法见本制度第二章。债券类募集资金是指公司在境内外市场通过交易所市 场、银行间市场或监管机构允许的其他发行场所发行的债券募集的资金，具体管 理办法见本制度第三章。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操纵公司擅自或变相改变募集资金用途，督促公司规范使用募集资金。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于光大证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东大会及 2025 年第一次 H 股类别股东大会 之法律意见书 致：光大证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受光大证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以 下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳 门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和 现行有效的《光大证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定， 指派律师出席并见证公司于 2025 年 7 月 29 日召开的公司 2025 年第二次临时 股东大会、2025 年第一次 A 股类别股东大会及 2025 年第一次 H 股类别股东大 会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2025-022 光大证券股份有限公司 2025年第二次临时股东大会、 2025 年第一次 A 股类别股东大会及 2025 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 7 月 29 日 (二)股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、2025 年第二次临时股东大会出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 972 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 971 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | 本次会议是否有否决议案：无 自本次股东大会决议之日起，公司不再设立监事会，监事不再任职，监事会 议事规则、监事会治理监督委员会议事规则、监事会风险与财务监督委员会 议事规则相应废止。 | 2、出席会议的股东所持有表决权 ...