证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号： 2024-001 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 394 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,998,303,782 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 35.3334 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 三一重工股份有限公司 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会 议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二 ...

2024 年第一次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2024 年 1 月 12 日 目录 | 1、关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 1 | | | --- | --- | | 2、关于预计 | 2024 年度按揭与融资租赁业务额度的议案 2 | | 3、关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案 3 | | | 4、关于增加 | 2023 年度日常关联交易额度的议案 6 | | 5、关于为子公司提供担保的议案 | 12 | | 6、关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 | 2024 年度对外担保额度的 | | 议案 | 16 | ―1― 议案一： 三一重工股份有限公司 关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 各位股东及股东代表： 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行 为，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，促进公司规范运 作，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》等规定，现对公司《独立董事工作制度》 进行修订，修订后的全文见 2023 年 12 月 27 ...

独立董事意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》等 有关规定，作为三一重工股份有限公司（以下称"公司"）独立董事， 我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判断的原则，现对公司第八 届董事会第十六次会议审议的有关事项发表独立意见如下： 三一重工股份有限公司 一、《关于预计 2024 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》的独 立意见 按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，公司 开展按揭与融资租赁业务，是公司正常的生产经营行为，有利于促进 公司产品的销售，加快资金回笼，不存在损害公司和中小股东利益的 行为。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议。 二、《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》的独立意 见 公司在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在 银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存贷款及购买保本型理 财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及 其他股东、特别是中小股东利益的情形。董事会审议时，关联董事已 回避表决，召开及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议。 1 三 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-053 三一重工股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十六次会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参 加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过 了以下议案： 一、审议通过《关于预计 2024 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》 公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司继续开展存贷款及保本型理财 产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元， 期限为2024年1月1日至2024年12月31日。 根据实际生产经营需要，公司预计2024年度公司计划新发生按揭贷款与融资 租赁总额不超过人民币300亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度范围 内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。 监事会认 ...

三一重工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）独立董事行为，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及相关法律、法规、规范 性文件的和《公司章程》规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所（指上海证券交易所，下同）业务规则和 公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-058 三一重工股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 12 日 15 点 0 分 召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室 股东大会召开日期：2024年1月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 12 日 至 2024 年 1 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-052 三一重工股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决 的董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议 案： 一、审议通过《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》 本议案尚需公司股东大会审议。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有 限公司独立董事工作制度》。 二、审议通过《关于预计 2024 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》 根据实际生产经营需要，公司预计2024年度公司计划新发生按揭贷款与融资 租赁总额不超过人民币300亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度范围 内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。 四、审议通过《关于 ...

重要内容提示： 公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品，单日存贷款及 保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元，双方以市场价格为定价依 据。 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-054 三一重工股份有限公司 关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 本项议案将提交股东大会审议。 一、关联交易概述 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）拟在关联方湖南三湘银行股份 有限公司（以下简称"三湘银行"）开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存 贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》的有关规定，该议案将提交股 东大会审议。 二、关联方介绍 法定代表人：夏博辉 注册资本：300,000万人民币 成立日期：2016年12月21 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-056 三一重工股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，公司累计为所属子公司提供担保余额为 339.23 亿元，占公司 2022 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为 52.22 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。 本次担保事项将提交股东大会审议。 一、担保情况概述 "金票"是指公司下属子公司基于真实贸易背景，依托于公司金票供应链平 台（www.sanyjp.com），向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款 承诺函（确权凭证），公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保， 被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任。 同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的金融机构 融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、 商票保贴、保函、信用证等 ...

1、《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》的事前审核 意见 公司在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在 银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存贷款及购买保本型次 来产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及 其他股东、特别是中小股东利益的情形。同意将本议案提交董事会审 议。 三一重工股份有限公司 独立董事对关联交易事前认可意见 根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等有关 规定，作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对拟提交公司第八届董事会第十六次会议的有关事项进行了认真地 事前核查，认为： （本页无正文，为《三一重工股份有限公司第八届董事会第十六次会 议》之独立董事事前认可意见签字页） 独立董事签字： 周 华 伍 中 信 席 卿 2、《关于增加 2023 年度日常关联交易额度的议案》的事前审核 意见 公司新增 2023 年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联交 易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司独立性，也不存 在损害公司和股东利益的行为。同意将本议案提交公司 ...