证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-055 ●公司增加2023年度日常关联交易额度是公司生产经营需要，对公司经营无重 大影响。 ●本议案将提交公司股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 2023年12月25日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十六次会议，审议通过了《关于增加2023年度日常关联交易额度的议案》。 关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建 龙先生回避表决，非关联董事一致审议通过该项议案。 此议案需提交公司股东大会审议批准。 三一重工股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 重要内容提示： 1 2、独立董事事前认可和独立意见 本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董 事的认可。 独立董事对公司增加2023年度日常关联交易额度情况发表了独立意见，认为： 公司新增2023年度 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-057 三一重工股份有限公司 关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2024 年 度对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司全资子公司三一融资担保有限公司（简称"三一融担"）预计 2024 年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过 20 亿元，预计 2024 年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过 25 亿元（受益人不 涉及三一集团及其关联方），预计 2024 年度为优质的独立第三方供应商提供保函 业务发生额不超过 5 亿元（受益人为三一集团及其关联方）。 截至 2023 年 11 月 30 日，三一融担为客户提供的保函担保余额 6.18 亿 元，开展按揭及融资租赁的担保余额 0.30 亿元，合计对外担保余额 6.48 亿元。 本次担保事项提交股东大会审议。 2023年12月25日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届 董事会第十六次会议，审议通过《关于预计全资子公司三 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-051 三一重工股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并依 据相关法律规定就本次回购注销事项履行了通知债权人程序；2023 年 11 月 15 日， 公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股份 861,850 股，具体 详见公司于 2023 年 11 月 13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《股权激励限制性股票 回购注销实施公告》。 2023 年 11 月 24 日，公司完成工商变更登记和《公司章程》等备案手续，并 取得北京市昌平区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司的基本登记信息如下： 统一社会信用代码：911100006168 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号： 2023-050 三一重工股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 27 日(星期一) 至 12 月 1 日(星期五)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过邮箱 fanjj2@sany.com.cm 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 12 月 4 日(星期一) 下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 4 日下午 15:00-16:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 公司董事会秘书蔡盛林女士，证券事务代表周利凯先生。 三一重工股份有 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-049 三一重工股份有限公司 关于收到政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、获取补助的基本情况 2023 年 2 月 10 日至 2023 年 11 月 15 日，三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司收到与收益相关的政府补助款项共计 327,995,216.08 元,具体明细如下： | 获得补助单位 | 补贴金额(元) | 补贴项目 | 发放主体 | 收到补助时间 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 上海华兴数字科技有限公司 | 62,097,441.19 | 增值税即征即退 | 上海市浦东新区税务局 | 2023 年 2 月至 | | | | | | 11 月 | | 北京三一智造科技有限公司 | 42,118,937.30 | 增值税即征即退 | 北京市昌平区税务局 | 2023 年 2 月至 | | | | | | 11 月 | | 上海华兴数字科技有限公司 | 28, ...

湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 410007 湖南省长沙市 芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 Tel：86-731-82953777 Fax：86-731-82953779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施情况的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"或"三一重工"）委托，担任公司实施 2022 年限制性股票激励计划授予 相关事宜（以下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股权激励管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《三一重工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《三一重工股份有限公司 2022 年限制 性股票激励计划（草案）》（ ...

股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年限 制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 等相关规定，公司本次回购注销 8 名离职人员已获授但未达解锁条件的限制性 股票共计 86.185 万股，占注销前公司股份总数的 0.01%。本次注销完成后， 公司总股本将由 8,486,602,087 股变更为 8,485,740,237 股。 本次注销股份的有关情况： 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-048 三一重工股份有限公司 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 861,850 | 861,850 | 2023 年 | 11 | 月 | 15 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1、2023 年 ...

Financial Performance - The operating revenue for Q3 2023 was CNY 16,025,322, a decrease of 15.17% compared to CNY 18,887,906 in the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders was CNY 647,451, down 32.78% from CNY 962,844 year-on-year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 365,816, a decline of 56.48% compared to CNY 840,655 in the previous year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.0766, down 32.92% from CNY 0.1142 year-on-year[4] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period increased by 12.51% to CNY 4,047,535 compared to CNY 3,596,954 in the same period last year[3] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 56,136,476, a decrease of 5.1% compared to CNY 59,140,875 in the same period of 2022[15] - Operating income for the first three quarters of 2023 was CNY 55,522,201, down from CNY 58,537,224 in 2022, reflecting a decline of 5.2%[15] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was CNY 4,047,535, an increase of 12.5% compared to CNY 3,597,426 in 2022[16] - The total comprehensive income attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was CNY 4,198,130, compared to CNY 4,024,371 in 2022, reflecting an increase of 4.3%[17] - The company reported a total comprehensive income of CNY -146,435 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 13,452 in the same period of 2022[26] Cash Flow - The cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 4,659,860, an increase of 882.54% from CNY 500,243 in the same period last year[3] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 is CNY 5,061,819, an increase of 45% compared to CNY 3,490,039 in the same period of 2022[19] - Total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 is CNY 66,650,544, a decrease of 3.2% from CNY 68,882,288 in the same period of 2022[19] - Cash outflow from operating activities for the first three quarters of 2023 is CNY 61,588,725, down 5.5% from CNY 65,392,249 in the same period of 2022[19] - The cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 3,738,394, a significant improvement from CNY -7,161,760 in the same period of 2022[27] - The company reported a decrease in cash received from other operating activities to CNY 1,221,783 from CNY 3,356,528 in the same period of 2022[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 158,754,601, a decrease of 2.80% compared to the previous year[4] - As of September 30, 2023, total assets amounted to RMB 154,307,992 thousand, a decrease from RMB 158,754,601 thousand as of December 31, 2022, reflecting a decline of approximately 2.9%[11] - Current assets totaled RMB 100,751,968 thousand, down from RMB 105,761,832 thousand at the end of 2022, indicating a decrease of about 4.8%[11] - Total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 85,367,315, a decrease of 8.0% from CNY 92,745,892 at the end of 2022[15] - The total liabilities as of September 30, 2023, amounted to CNY 29,521,000, an increase from CNY 26,068,800 at the end of 2022[23] - The total current liabilities as of September 30, 2023, are CNY 20,133,043, an increase from CNY 17,011,691 as of December 31, 2022[22] - Total equity as of September 30, 2023, was CNY 68,940,677, an increase of 4.4% from CNY 66,008,709 at the end of 2022[15] - The total equity as of September 30, 2023, was CNY 18,309,200, down from CNY 19,729,965 at the end of 2022[23] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 4,228,491, a decrease of 7.0% compared to CNY 4,546,626 in 2022[15] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 271,241, an increase of 48.1% compared to CNY 183,143 in the same period of 2022[24] Government Subsidies - The company received government subsidies related to operating activities amounting to CNY 120,642 in Q3 2023[5] Other Information - The company has not disclosed any significant new product developments or market expansion strategies in the current report[10] - The company has not adopted new accounting standards for the year 2023[29]

三一重工股份有限公司 章 程 二○二 三 年 九 月 十 五 日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 36 | ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-046 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三一重工股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 363 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,835,414,240 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 33.4104 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合 二、 议案审议情况 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | ...