宇通客车股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的 有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》及其他有关法律法规和规章等，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所 有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投 资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资 ...

宇通客车股份有限公司 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付费用和其他支出， 代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或者无偿、直接或者间接拆 借给公司关联方资金（但上市公司参股公司的其他股东同比例提供资 金的除外。前述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人 控制的公司），为公司关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没 有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金的情形或者证券监 管机构认定的其他情形。 第五条 公司应规范并尽可能减少关联交易，公司在与关联方之 间发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息披露义 1 务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来的形式 变相为关联方提供资金等财务资助。 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一条 为了规范公司与公司关联方的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建 立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律 ...

宇通客车股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为了加强宇通客车股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息 披露事务管理》等法律法规及规范性文件，结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，在规定时间内、在规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布公司的相关信息，并送达监管部 门和上海证券交易所。 第三条 信息披露的基本原则是：及时、公平、真实、准确、完 整。 第四条 如公司在执行本制度时，有违应当遵守的有关法律法规， 则公司可免于执行。 第五条 公司董事、高级管理人员保证公司及时、公平地披露信 息，所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈 述或者重大遗漏，但有充分证据表明自己已经履行勤勉尽责义务的除 外。 公司董事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期 ...

(二)具有本规则第四条所要求的独立性； (三)具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及规则； (四)具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经 济等工作经验； 宇通客车股份有限公司 独立董事议事规则 第一条 根据建立现代企业制度的要求及完善法人治理结构的 需要，为明确公司独立董事的职权、职责、议事及程序，规范独立董 事运作规程，充分发挥独立董事的监督作用，根据有关法律法规及《公 司章程》，制定本规则。 第二条 公司董事会设独立董事三名，由自然人担任。 第三条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担 任独立董事应当符合下列基本条件： (一)根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的 资格； (五)确保有足够的时间和精力履行其职责； (六)具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； (七)法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及《公司章 程》规定的其他条件。 第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： (一)在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系； (二)直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司 前十名股东 ...

宇通客车股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善公司治理机制，夯实信息披露编制工作基 础，充分发挥公司独立董事在年度报告编制工作中的作用，根据中国 证监会的要求及《公司章程》《董事会议事规则》和《上市公司信息 披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和信息披露过程中，应当切实 履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事对公司 及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第十条 本制度未尽事宜或者与国家有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以相关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定为准。 第七条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程 1 序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议 案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审 慎周全的判断和决策。 第八条 独立董事应当按照上海证券交易所规定的格式和要求 编制和披露《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东会上向股 东报告。《独立董事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职 情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益 ...

宇通客车股份有限公司 对外信息报送和管理制度 第四条 公司的董事和高级管理人员以及外部信息使用人等任何知 悉本制度第三条所述信息的人员或者机构，均负有保密义务。不得将该 信息向他人披露或者泄露，也不得利用该等信息买卖或者建议他人买卖 公司股票及其衍生品种。 第一条 为规范宇通客车股份有限公司(下称"公司")对外报送信 息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《公司法》《证券法》 《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第五条 公司依据法律法规的规定向特定的外部信息使用人报送年 度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩 快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送信息的，需要将报送的 外部单位及其相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求， 公司应当拒绝报送。 第七条 在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或者个人 不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所 知悉的信息买卖本公司股票及其衍生品种或者建议他人买卖本公司股票 及其衍生品种 ...

宇通客车股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责 根据《公司章程》对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行确认并向董事会提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间， 董事会不能无故解除其职务。 连续两次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交对会 议议题的意见报告，视为不能履行职责，董事会应当对该委员予以撤换。 第七条 公司下设提名委员会的日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第八条 公司董事会提名委员会负责拟定董 ...

第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名,由独立董 事委员担任,负责主持委员会工作；由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委 员资格,并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。在委 员任职期间，董事会不能无故解除其职务。 宇通客车股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的业绩考 核与评价体系，制订科学、有效的薪酬与考核管理制度,完善公司治 理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定 本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会,主要负 责对公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核标准提出建议，并对 公司董事及高级管理人员的考核进行监督，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董 事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财 务负责人/财务总监、董事会秘书等人 ...

宇通客车股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、 职责，规范总经理的行为，依据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")和《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，根据需要设副总经理若干名。 (五)制定公司的具体规章； 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司 日常生产经营和管理工作。 第四条 公司总经理由董事会聘任职业经理人担任，也可由公司 董事兼任。 第五条 总经理与每届董事会任期一致，连聘可以连任。 第六条 总经理行使下列职权： (一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向 董事会报告工作； (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三)拟订公司内部管理机构设置方案； (四)拟订公司的基本管理制度； (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人/财务总 监； (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的 管理人员； (八)《公司章程》或者董事会授予的其他职权。 第七条 总经理的审批权限： 1 为保证公司生产经营活动的顺利进行，对非经常发生的业务，经 董事会或者董事长授权，总经理 ...

宇通客车股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强公司对董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、 其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股 份是指登记在其名下的所有本公司股份。董事、高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括登记在其信用账户内的本公司股份。 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负 责人/财务总监、董事会秘书及《公司章程》认定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： （一）董事和高级管理人员离职后半年内； （三）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间,每 年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过 其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗 赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事和高级管 ...