涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 淮北矿业控股股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于淮北矿业控股股份有限公司涉及财务公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 | 1-2 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 年度与淮北矿业 2023 | 3-4 | | 2 | 矿业集团财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总 | | | | 表 | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于淮北矿业控股股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 容诚专字[2024]230Z1096 号 1 （此页无正文，为淮北矿业容诚专字[2024] ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 编号：临 2024—015 | | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 转债 | 淮北矿业控股股份有限公司 第九届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮北矿业控股股份有限公司（下称"公司"）于 2024 年 3 月 17 日以电子邮 件方式发出召开第九届董事会第二十三次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 27 日以现场结合通讯方式召开，应参会董事 8 人，实参会董事 8 人。公司全体监事 和高管人员列席会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议由董事长孙方先生主持，会议审议通过了以下事项： 一、公司 2023 年年度报告及摘要 本报告已经公司第九届董事会审计委员会 2024 年第三次会议审议通过，并 同意提交公司董事会审议。 表决结果：同意：8 票；反对：0 票；弃权：0 票。 《公司 2023 年年度报告》和《2023 年年度报告摘要》同日刊登在上海证券 交易所网站。 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 现场检查时间：2024年3月11日-3月15日 现场检查人员：保荐代表人张领然及项目组成员赵阳 现场检查方法：现场检查人员查阅了持续督导期间的"三会"文件和与会议 相关的其他材料；查阅了公司相关制度文件和本持续督导期内的部分科目明细； 查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单、查阅大额 募集资金支出的银行回单；对公司相关管理人员及财务人员进行访谈，了解公司 的公司治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了淮北矿业公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事 规则及其他公司治理相关的制度和文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、 监事会和股东大会的会议通知、议案、决议、会议记录和其他会议资料，查阅了 公司《关联交易管理制度》等内部控制制度文件，与公司部分高级管理人员、证 券部人员进行了谈话和沟通。经核查，国元证券认为，淮北矿业建立了较为完善 的法人治理结构，内部控制制度健全且得到有效执行。 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—017 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股派发现金红利 1.00 元（含税）。 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司经审计的归属 于上市公司股东的净利润为 6,224,512,656.29 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为 2,890,615,825.15 元。本次利润分配方案如 下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 1.00 元（含税）。截至 2024 年 3 月 26 日，公司总股本 2,651,786,518 股，依此计算合计派发现金红利 2,651,786,518.00 元（含税），占 2023 年度归属于上市公司股东净利润的比例 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 债券代码：110088 债券简称：淮 22 转债 淮北矿业控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 淮北矿业控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"淮北矿 业"）董事会,现提名姚圣、王敏、李桂臣 为淮北矿业第九 届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任淮北矿业第九届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与淮北矿业之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 被提名人姚圣已取得上海证券交易所独立董事资格证 书;王敏、李桂臣均已完成上海证券交易所独立董事履职学 习平台的所有课程学习; 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及 ...

淮北矿业控股股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规、规范性文 件的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会会议；提名委员会主任委员由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。 期间如有委员 ...

淮北矿业控股股份有限公司 公司章程 $$=0=\sqrt{9}\neq\pm\sqrt{3}$$ 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | | 股份发行 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | | 股东 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 | | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 26 | | 第五章 | 董事会 | 33 | | 第一节 | | 董事 33 | | 第二节 | | 董事会 37 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 44 | | 第七章 | 监事会 | 47 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 监事 47 | | 第二节 | | 监事会 48 | | ...

淮北矿业控股股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 黄国良 作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2023 年度履职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司独立董事制度》等规定，认真履行独立董事职责，密切 关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观、公正、审慎 地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历、专业背景及兼职情况 黄国良，男，1968 年 12 月生，研究生学历，管理学博士，教授，博士生导 师。历任中国矿业大学管理学院讲师、副教授、教授，会计系副主任、会计系主 任、工商系主任、管理学院副院长；现任中国矿业大学管理学院教授，校学术委 员会委员，经济管理学院教授委员会主任，兼任河南神火煤电股份有限公司独立 董事，中煤新集能源股份有限公司独立董事，山西路桥股份有限公司独立董事， 河北金牛化工股份有限公司独立董事，淮北矿业独立董事。 （二）关于独立性的情况说明 本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，对任职独立董 ...

关于淮北矿业控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项说明 目 录 委托单位：淮北矿业控股股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-66001391 1、 专项审计报告 2、 附表 关于淮北矿业控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 l (此页无正文,为淮北矿业容诚专字[2024]230Z1098 号报告之签字盖章页。) 容诚专字[2024]230Z1098 号 淮北矿业控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了淮北矿业控股股份有限 公司(以下简称淮北矿业)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 3 月 27 日出具了容诚审字 [2024]230Z0907 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理 ...