二、公司第九届董事会第二十一次会议审议通过的《关于审议南 京银行股份有限公司董事会换届选举的议案》《关于提名南京银行股 份有限公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名南京 银行股份有限公司第十届董事会独立董事候选人的议案》，审议程序 合法有效； 南京银行股份有限公司独立董事 关于提名第十届董事会董事候选人的独立意见 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《南京银行股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为南京银 行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对提名第十届董事 会董事候选人发表如下独立意见： 一、本次董事候选人的提名符合有关法律法规的要求，提名程序 合法有效； 南京银行股份有限公司独立董事 沈永明、强莹、余瑞玉、俞红海 二〇二三年十二月二十一日 三、经审核，谢宁先生、朱钢先生、杨伯豪先生、陈峥女士、孙 玮先生、徐益民先生、廖定进先生、强莹女士、余瑞玉女士、俞红海 先生、吴弘先生具备担任公司董事的条件和资格，未发现存在《中华 人民共和国 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人强莹，已充分了解并同意由提名人南京银行股份有限公 司董事会提名及薪酬委员会提名为南京银行股份有限公司第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任南京银行股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步 ...

南京银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动规定 （2023 年修订稿） 第一条 为加强对南京银行股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》等法律、法规和规章的规定，结合本公司实际情况，制定本规定。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违规交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股 合并计算；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 持股登记及变动管理 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2023-041 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）优先股（优先股代码：360019； 优先股简称：南银优 1）的股息发放方案已经本公司第九届董事会第二十次会议 审议通过，现将具体实施事项公告如下： 一 、优先股股息发放 1.发放金额：本次股息发放的计息起始日为 2022 年 12 月 23 日，按照南银 优 1 票面股息率 4.86%计算，每股发放现金股息人民币 4.86 元（含税），合计 人民币 2.3814 亿元（含税）。 2.发放对象：截至 2023 年 12 月 22 日上海证券交易所收市后，在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体南银优 1 股 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号:2023-040 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | ●会议召开方式：网络文字互动 南京银行股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●会议召开地点： 上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/） ●投资者可于 2023 年 11 月 15 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 本 公 司 投 资 者 关 系 邮 箱 boardoffice@njcb.com.cn 进行提问。本公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 重要内容提示： ●会议召开时间：2023 年 11 月 ...

Financial Performance - In Q3 2023, the operating revenue was CNY 11,388,220 thousand, a decrease of 2.30% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 4,599,422 thousand, down 4.58% year-on-year[4]. - The diluted earnings per share was CNY 0.37, a decrease of 5.13% year-on-year[5]. - The weighted average return on equity was 3.14%, down 0.54 percentage points year-on-year[5]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of CNY 15.28 billion, an increase of CNY 0.31 billion or 2.09% year-on-year[13]. - Net interest income decreased to CNY 19.88 billion, down CNY 0.57 billion or 2.79% year-on-year, accounting for 55.71% of total revenue[13]. - Non-interest income increased to CNY 15.81 billion, up CNY 1.08 billion or 7.30% year-on-year, representing 44.29% of total revenue[13]. - The company reported a total comprehensive income of 4,320,701 thousand RMB for Q3 2023, a decrease from 4,867,901 thousand RMB in Q3 2022[34]. - Net profit for Q3 2023 was 4,632,738 thousand RMB, a decrease of 4.8% from 4,866,867 thousand RMB in Q3 2022[34]. Asset and Liability Management - Total assets increased to CNY 2,240,678,969 thousand, up 8.80% compared to the end of the previous year[5]. - Total liabilities amounted to CNY 2,071.14 billion, up CNY 169.36 billion or 8.91% year-to-date[12]. - The total liabilities amounted to approximately 2,071.14 billion RMB, compared to 1,901.78 billion RMB at the end of 2022[21]. - The bank's total equity increased to 169,538,148 thousand RMB from 157,698,835 thousand RMB, marking a growth of approximately 7.36%[33]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities reached CNY 37,776,700 thousand, an increase of 148.16%[4]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was 37,776,700 thousand RMB, an increase from 15,222,994 thousand RMB in the same period of 2022[35]. - The liquidity coverage ratio is reported at 178.87%, showcasing the bank's ability to meet short-term obligations[30]. - The net stable funding ratio stands at 109.84%, indicating a strong liquidity position for the bank[31]. - The bank's cash and deposits with the central bank amounted to 114,231,223 thousand RMB, indicating a solid liquidity buffer[33]. Investment and Income Growth - Other business income increased by 45.69% to CNY 223,913 thousand[7]. - The investment income rose by 43.44% to CNY 11,107,073 thousand[6]. - Investment income increased to 11,107,073 thousand RMB for the first nine months of 2023, a significant rise of 43.5% compared to 7,743,198 thousand RMB in 2022[34]. Customer and Loan Management - Retail customer AUM reached CNY 720.52 billion, an increase of CNY 99.58 billion or 16.04% year-to-date[16]. - The balance of corporate RMB loans was CNY 805.44 billion, an increase of CNY 130.70 billion year-to-date[15]. - The number of retail loan customers increased by 7,098 since the beginning of the year, reflecting the company's focus on small and micro enterprises[15]. - The total loan amount as of September 30, 2023, was approximately 1,087.56 billion RMB, up from 945.91 billion RMB at the end of 2022[21]. - The loan balance on the balance sheet was 28.5 billion RMB, with a net increase of 24.5 billion RMB since the beginning of the year[17]. Credit Quality and Risk Management - The non-performing loan ratio remained stable at 0.90%, unchanged from the beginning of the year, with a provision coverage ratio of 380.88%[14]. - The interest recovery rate remains high at 96.52%, reflecting effective credit management practices[30]. - The proportion of loans to the single largest customer is 1.46%, while the top ten customers account for 9.40% of total loans, indicating a diversified loan portfolio[30]. Branch Expansion and Market Presence - The company opened several new branches in 2023, including the Nanjing Tangshan branch on July 3 and the Nantong Jinsha branch on August 15[19]. - As of the end of the reporting period, the financial assets of private diamond clients exceeded 210 billion RMB[17]. - The total number of credit cards issued reached 2.21 million by the end of the reporting period[17].

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2023-037 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第九届董事会第二十次会议决议公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第九届董事会第二十次会议 于2023年10月30日在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议文件已于2023 年 10 月 20 日以电子邮件方式发出。胡升荣董事长主持了会议，参会人员通过现 场方式出席会议。本次董事会会议应到董事 10 人，实到董事 9 人，其中，于兰 英董事因公务原因，书面委托胡升荣董事长代为投票。本公司监事及高级管理人 员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、法规及《南京银行股份有限公司章程》的有关规定。 会议对 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2023-038 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第九届监事会第十七次会议决议公告 特别提示： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 票。 具体详见本公司在上海证券交易所披露的《南京银行股份有限公司 2023 年 第三季度报告》。 二、关于审议南京银行股份有限公司发行金融债券的议案 为进一步优化本公司中长期资产负债匹配结构，增加稳定中长期负债来源， 支持中长期资产业务的开展，增强支持实体经济的能力，提高履行社会责任的能 力，本公司拟发行不超过 460 亿元的金融债券，主要条款如下： 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第九届监事会第十七次会议 于2023年10月30日在本公司河西总部大楼召开。会 ...

证券简称:南京银行 证券代码:601009 编号:2023-036 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南京银行股份有限公司 关于完成《营业执照》登记信息变更的公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于2022年11月14日召开的 2022年第三次临时股东大会审议通过的《关于南京银行股份有限公司变更住所的议 案》、2023年5月19日召开的2022年年度股东大会审议通过的《关于修订<南京银行 股份有限公司章程>的议案》以及《国家金融监督管理总局江苏监管局关于南京银行 修订公司章程的批复》（苏金复〔2023〕72号）（以上详情请见本公司2022年11月 15日、2023年5月20日、2023年9月19日在上海证券交易所公告），本公司近日在南 京市市场监督管理局办理完成《营业执照》登记信息变更事宜，并取得换发的《营 业执照》。 《营业执照》变更事项如下： 1.注册地址由"南京市玄武区中山路288号" ...

证券简称:南京银行 证券代码:601009 编号:2023-035 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 经上海证券交易所自律监管决定书[2021]285号文同意，本公司200亿元可转换 1 关于可转债转股结果暨股份变动公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、南银转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准南京银行 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1582号）核准， 南京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"或"本公司"）于2021年6月15日向 社会公开发行人民币200亿元的可转换公司债券（以下简称"可转债"、"南银转债"）， 每张面值人民币100元，按面值发行，期限6年。 南银优 2 360024 南京银行股份有限公司 转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币3,383,348,000元南银转债转 为本公司A股普通股，累计转股数为336,715 ...