南华期货股份有限公司董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）2024 年度履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 | 机构名称 | 天健会计师事务所（特殊 统一社会信 913300005793421213 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 普通合伙） 用代码 | | | | 成立时间 | 2011 7 月 18 组织形式 特殊普通合伙企业 | 年 | 日 | | 注册资本 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街 19,045 万人民币 注册地址 | | | | | 道西溪路 128 号 | | | | 首席合伙人 | 上年末合伙 钟建国 241 人 | | | | | 人数量 | | | | ...

Nanhua Futures Co., Ltd. 南华期货股份有限公司 社会责任报告 Corporate Social Responsibility Report 2024 目录 CONTENTS 一、报告编制说明 01 | 二、概况 | 02 | | --- | --- | | 三、提升公司治理水平，牢筑发展根基 | 06 | | 四、积极履行社会责任 | 13 | | 五、信誉和品牌优势 | 20 | Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2024 01 CSR 报告编制说明 01 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 CSR 2024 02 概况 （一）公司简介 02 04 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility Report 南华期货社会责任报告 2024 CSR 02 概况 Nanhua Futures Corporate Social Responsibility ...

公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 南华期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-018 南华期货股份有限公司 关于修订 H 股发行上市后适用的《公司章程》及相 关内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 7 日召开第四 届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<公 司章程>的议案》《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<股东大会议事规则>的 议案》《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<董事会议事规则>的议案》及 H 股 发行上市后适用的内部治理制度相关议案。同日召开的第四届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于公司就发行 H 股股票并上市修订<监事会议事规则>的议 案》。现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》情况 | 责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益 | 东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 | | --- | --- | | 的，应当对公司债务承担连带责任。 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-019 南华期货股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2025 年 3 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2024 年年度股东大会 股东大会召开日期：2025年3月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 31 日 至 2025 年 3 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-011 南华期货股份有限公司 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2024 年年度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司 报告期的经营管理情 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-012 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议于 2025 年 3 月 7 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 25 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本次 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。公司 监事、高级管理人员列席会议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的 《南华期货 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-013 南华期货股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例:A 股每 10 股派发现金红利 0.76 元。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户的股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户 的股份数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将 在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需提 交公司股东大会审议批准后方可实施。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 955,467,723.81元。经董事会决议，公司2024年年度拟以 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2024 was CNY 5,711,614,646.25, a decrease of 8.56% compared to CNY 6,246,526,290.98 in 2023[52]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company increased by 13.96% to CNY 457,972,343.89 from CNY 401,854,941.28 in the previous year[52]. - The net cash flow from operating activities surged by 213.98% to CNY 11,862,062,706.09, compared to CNY 3,777,980,510.53 in 2023[52]. - Total assets at the end of 2024 reached CNY 48,863,396,701.97, reflecting a growth of 34.52% from CNY 36,325,522,383.33 in 2023[52]. - The total liabilities increased by 37.18% to CNY 44,738,556,613.13 from CNY 32,612,603,010.07 in the previous year[52]. - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.75, up 13.64% from CNY 0.66 in 2023[53]. - The weighted average return on equity for 2024 was 11.71%, an increase of 0.25 percentage points from 11.46% in 2023[53]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2024 was CNY 454,421,780.17, an increase of 8.04% from CNY 420,620,860.92 in 2023[52]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.76 CNY per 10 shares, totaling approximately 45.93 million CNY (including tax) based on a total share capital of 610,065,893 shares[7]. - The total cash dividend amount (including tax) over the last three accounting years is RMB 120,361,273.03, with an average annual net profit of RMB 368,628,983.40, resulting in a cash dividend ratio of 32.65%[173]. - As of December 31, 2024, the parent company's distributable profits amount to RMB 955,467,723.81[168]. Regulatory Compliance and Governance - The company’s board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the annual report[4]. - The company has established a comprehensive internal control system, continuously improving compliance management and risk control measures[175]. - The company has implemented corrective measures across compliance management, personnel training, and external system access control following the regulatory actions[148]. - The company has established a modern OA management system for compliance risk monitoring across all operational activities[125]. - The company has a structured governance framework that operates independently from its controlling shareholders, ensuring effective management and oversight[129]. - The company has independent directors with varying remuneration, including CNY 0.526 million for Xu Lin, CNY 1.2 million for Zhang Hongying, and CNY 1.2 million for Chen Rong[137]. Business Expansion and Strategy - The company has expanded its international footprint by acquiring qualifications from multiple exchanges, including the Singapore Exchange and the Minneapolis Grain Exchange[30][32]. - The company aims to leverage its wealth management business as a key growth strategy, supported by public offerings and asset management licenses[64]. - The company is focused on expanding its market presence and exploring new investment opportunities to drive growth[144]. - The company aims to strengthen its core derivative business while expanding its comprehensive business scale, focusing on serving the real economy and supporting national economic growth[108]. - The company plans to enhance its overseas market presence, facilitating domestic investors to "go global" and attracting foreign investors to diversify the investor base in China's futures market[107]. Risk Management - The company acknowledges significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could impact operational performance[10]. - The company faces various risks, including market risk, credit risk, and operational risk, which could adversely affect its financial performance and operational stability[114]. - The company has established effective credit assessment systems for evaluating the reliability of clients and counterparties in its overseas financial services[122]. - The company actively adjusts margin levels and conducts risk simulations to manage market risks in its futures brokerage business[120]. Social Responsibility and Community Engagement - The company has invested RMB 155,000 in social responsibility projects, primarily for the "insurance + futures" industry assistance project and public trust funding[181]. - The company established the "Ganlin Scholarship Foundation" to support over 1,000 impoverished students since 2017, with a notable success rate of 100% for college entrance examination pass rates in 2024[185]. - The company aims to enhance financial services in underdeveloped areas by leveraging its professional capabilities and resources[183]. - The company has formed a leadership group for rural revitalization, demonstrating its commitment to social responsibility[182]. Operational Efficiency - The company has upgraded its customer billing service from paper to electronic format to enhance efficiency and customer experience[179]. - The company has implemented a systematic training program through its online learning platform, focusing on business knowledge, specialized skills, and general knowledge[167]. - The company has a total of 1,038 employees, with 690 in the parent company and 348 in major subsidiaries[164]. - The employee structure includes 38 management personnel, 596 in business departments, and 404 in functional departments[164].

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—117 页 | | 四、本所营业执照复印件…………………………………………… 第 | 118 页 | ...