北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 第三个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件 成就相关事项的 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 第三个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就 相关事项的法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 理办法》《律师事务所证券法律业务执业规 ...

北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 二〇二四年四月 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 致：兆易创新科技集团股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受兆易创新 科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新"或"公司"）的委托，担任兆易创新 实施 2024 年股票期权激励计划（以下简称 ...

证券简称：兆易创新 证券代码：603986 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 兆易创新科技集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 3 （草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 1 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的股票期权数量 6 | | （三）股票来源 7 | | （四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 8 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格确定的方法 9 | | （六）股票期权的授予和行权条件 9 | | （七）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-034 兆易创新科技集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 18 日，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用额度不超过 20 亿元人民币的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议 通过之日起不超过 12 个月，募投项目需要或到期时将归还至募集资金专户。现将 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公 开发行股票募集资金，本次募集资金总额为 432,402.35 万元，截至 2020 年 5 月 26 日，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方 ...

中国国际金融股份有限公司 关于兆易创新科技集团股份有限公司 2020 年非公开发行股票募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为兆易创 新科技集团股份有限公司（以下简称"兆易创新"或"公司"）2020 年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，现 就兆易创新募集资金截至 2023 年 12 月 31 日止的存放与使用情况进行了专项核查，核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可 [2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公开发行股票募 集资金，本次募集资金总额为 432,402.35 万元，截至 2020 年 5 月 26 日，公司由主承 销商中金公司采用非公开发行股票方式，发 ...

（一）交易目的 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的可行性分 析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动带来的不良影响，公司及纳入合并 报表范围的下属子公司根据实际需要，拟与银行等金融机构开展总额不超过 3 亿 美元或其他等值外币的外汇衍生品交易业务。 公司境外销售业务占比较大，外销业务主要采用美元结算，当汇率出现大幅 波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为规避公司所面临的汇率 风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，增强公司财务稳健性，公司及下 属子公司拟开展外汇衍生品交易业务。 兆易创新科技集团股份有限公司 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 公司外汇衍生品交易均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行 单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不会影响公司主营业务发展。 （二）交易金额 2024年度公司及子公司拟进行外汇衍生品交易业务的交易金额累计不超过3 亿美元或其他等值外币（2024年4月18日美元/人民币的中间价为7.1020，折合人 民币约21.31亿元），自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，开展期限内任 一时点的交易金额（含使用前 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 第四届独立董事专门会议决议 兆易创新科技集团股份有限公司("公司")第四届独立董事专门会议于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯方式召开,本次会议应到独立董事 4 人,实到独立 董事 4 人,符合国家有关法律、法规及公司《独立董事专门会议制度》的规定。 经与会独立董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案: 一、关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 独立董事认为本次日常关联交易额度预计事项,遵循了公平、公允的交易原 则,并按一般商业条款达成,定价原则合理,有利于公司经营和战略发展,不会 对公司独立性构成影响,符合公司和全体股东的利益,同意提交董事会审议。 表决结果:4票同意,0票反对,0票弃权。 (本页以下无正文) 张克东 梁上上 钱鹤 郑晓东 2024 年 a programment of the arguing t (本页无正文,为《兆易创新科技集团股份有限公司第四届独立董事专门会 议决议》之签署页) 独立董事: (本页无正文,为《兆易创新科技集团股份有限公司第四届独立董事专门会 议决议》之签署页) 独立董事: 张克东 梁上上 钱鹤 郑晓东 2024 ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-035 兆易创新科技集团股份有限公司 本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响 募集资金项目建设进度和正常经营的情况下，兆易创新科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"）拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司和股东获 取更多回报。 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理投资产品：安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品 和结构性存款。 现金管理金额：最高额度不超过8亿元的闲置募集资金，在上述额度范围 内，资金可在12个月内滚动使用。 现金管理期限：自董事会审议通过之日起一年内有效。购买的理财产品 或结构性存款期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。 履行的审议程序：经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第 十五次会议审议通过，保荐机构发表明确同意意见，该事项无需提交股东大会审 议。 特别风险提示：公司购买的理财产品为保本浮动收益型产品，属于低风 ...

关于兆易创新科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项说明 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路20号丽泽SOHOＢ座20层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、专项说明 二、附表 三、专项报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）证券、期货相关业务许可证复 印件 4. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ZHONGXINGHUA CERT IF IE D PUBL IC ACCOUNTANT S L LP 地 址 （location）： 北京市丰台区丽泽路 20 号 丽泽 SOHO B 座 20 层 20/F,Tower B,Lize SOHO, 20 Lize Road,Fengtai District,Beijing ...

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2024-030 兆易创新科技集团股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议的会议通知和材料于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案： 一、关于审议《2023 年度财务决算报告》的议案 公司 2023 年财务报表已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了 中兴华审字（2024）第 011148 号标准无保留意见的审计报告。公司《2023 年度财务 决算报告》，客观、真实、公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。 《 2023 年 ...