关于四川百利天恒药业股份有限公司 2025 年度公司及下属公司向金融机构申请综合授信 并提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为四川百 利天恒药业股份有限公司（以下简称"百利天恒"或"公司"）首次公开发行并 在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对 2025 年度公司及下属公司向金 融机构申请综合授信并提供担保的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 中信证券股份有限公司 为满足公司及全资子公司业务发展的资金需求，结合公司 2025 年度发展计 划，公司及全资子公司拟向金融机构申请不超过人民币 60 亿元的综合授信额度， 授信额度在有效期内可循环使用，并为综合授信额度内的融资相互提供预计总额 不超过人民币 60 亿元的担保，具体授信及融资方式包括但不限于非流动资金贷 款、流动资金贷款、银行承兑汇票、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、外 保内贷、融资租赁、信托贷款等。具体担保金额、担保期限 ...

中信证券股份有限公司 关于四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为四川百 利天恒药业股份有限公司（以下简称"百利天恒"或"公司"）首次公开发行并 在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对百利天恒 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位情况 公司本次发行募集资金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信会计师事务 所（特殊普通合伙）出具了"信会师报字〔2022〕第 ZA16266 号"《验资报告》， 对本次发行募集资金的到位情况进行了验证。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 102,832,2 ...

中信证券股份有限公司 关于四川百利天恒药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为四川百利天恒药业股份 有限公司（以下简称"公司"、"百利天恒"）首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导阶段的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对百利天恒使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、前次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的具体情况 公司于 2023 年 12 月 23 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会 第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他 与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币 15,000 万元。补充流动资 金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金 专户。 截至 2024 年 11 月 28 日，公司已将上述暂时用于补充流动资 ...

中信证券股份有限公司 关于四川百利天恒药业股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）为四川百 利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"或"百利天恒"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对百利天恒开展外汇衍生品交易业务的事项进行了核查，核查情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 随着公司及子公司全球化的研发及商业化战略的推进，外汇收支规模明显增 长，为防范汇率波动带来的系统性风险，降低汇率大幅波动可能对公司经营业绩 带来的影响，提高外汇资金使用效率，公司及子公司拟开展外汇衍生品业务。 （二）交易品种与对手 公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇 衍生产品或组合，主要是锁定汇率功能的品种，交易品种包括但不限于远期结售 汇、外汇互换、外汇掉期、利率互换及其他金融衍生产品等业务或业务的组合。 交易对手为具有外汇衍生品交易业务 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 Ҽǃ⌘Պ䇑ᐸⲴ䍓ԫ ᡁԜⲴ䍓ԫᱟ൘ᇎᯭᇑ䇑ᐕⲴสкˈሩ䍒࣑ᣕ䜘᧗ࡦⲴ ᴹ᭸ᙗਁ㺘ᇑ䇑㿱ˈᒦሩ⌘ࡠⲴ䶎䍒࣑ᣕ䜘᧗ࡦⲴ䟽བྷ㕪䲧 䘋㹼ᣛ䵢DŽ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪25THVMWJM1 ᇑ䇑ᣕࡦ䜘᧗ ؑՊᐸᣕᆇ[2025]ㅜ ZA10434 ਧ ഋᐍⲮ࡙ཙᚂ㦟ъ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ ᤹➗ljԱъ䜘᧗ࡦᇑ䇑ᤷᕅNJ৺ѝഭ⌘Պ䇑ᐸᢗъ߶ࡉⲴ ޣ㾱≲ˈᡁԜᇑ䇑ҶഋᐍⲮ࡙ཙᚂ㦟ъ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ˄ԕлㆰ〠䍥ޜ ਨ˅2024 ᒤ 12 ᴸ 31 ᰕⲴ䍒࣑ᣕ䜘᧗ࡦⲴᴹ᭸ᙗDŽ аǃԱъሩ䜘᧗ࡦⲴ䍓ԫ ᤹➗ljԱъ䜘᧗ࡦสᵜ㿴㤳NJǃljԱъ䜘᧗ࡦᓄ⭘ᤷᕅNJǃljԱ ъ䜘᧗ࡦ䇴ԧᤷᕅNJⲴ㿴ᇊˈᔪ・ޘڕ઼ᴹ᭸ᇎᯭ䜘᧗ࡦˈᒦ䇴 ԧަᴹ᭸ᙗᱟ䍥ޜਨ㪓һՊⲴ䍓ԫDŽ ഋǃ䍒࣑ᣕ䜘᧗ࡦᇑ䇑㿱 ᡁԜ䇔Ѫˈ䍥ޜਨҾ 2024 ᒤ 12 ᴸ 31 ᰕ᤹➗ljԱъ䜘᧗ࡦส ᵜ㿴㤳NJ઼ޣ㿴ᇊ൘ᡰᴹ䟽བྷᯩ䶒؍ᤱҶᴹ᭸Ⲵ䍒࣑ᣕ䜘᧗ DŽࡦ ・ؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ѝഭ⌘Պ䇑ᐸ˖ ˄⢩ ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪25R4ZJW9ZA 四川百利天恒药业股份有限公司 关联方占用资金专项审计说明 2024 年度 ޣҾഋᐍⲮ࡙ཙᚂ㦟ъ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ 䶎㓿㩕ᙗ䍴䠁ঐ⭘৺ަԆޣ㚄䍴䠁ᖰᶕᛵߥ Ⲵу亩ᣕ ؑՊᐸᣕᆇ[2025]ㅜ ZA10436 ਧ ഋᐍⲮ࡙ཙᚂ㦟ъ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ 㕆ࡦ≶ᙫ㺘ᒦ⺞؍ަⵏᇎǃ߶⺞ǃਸ⌅઼ᆼᮤᱟⲮ࡙ཙᚂ㇑⨶ቲ Ⲵ䍓ԫDŽᡁԜሶ≷ᙫ㺘ᡰ䖭ؑоᡁԜᇑ䇑Ⲯ࡙ཙᚂ 2024 ᒤᓖ䍒࣑ ᣕ㺘ᰦᡰᇑṨⲴՊ䇑䍴ᯉ৺ᐢᇑ䇑䍒࣑ᣕ㺘ѝᣛ䵢Ⲵޣᇩ䘋㹼 ҶṨሩˈ⋑ᴹਁ⧠൘䟽བྷᯩ䶒ᆈ൘на㠤ⲴᛵߥDŽ у亩ᣕㅜ 1 亥 у亩ᣕㅜ 1 亥 ѪҶᴤྭൠ⨶䀓Ⲯ࡙ཙᚂ 2024 ᒤᓖ䶎㓿㩕ᙗ䍴䠁ঐ⭘৺ަԆޣ 㚄䍴䠁ᖰᶕᛵߥ≶ˈᙫ㺘ᓄᖃоᐢᇑ䇑䍒࣑ᣕ㺘аᒦ䰵䈫DŽ ᵜᣕӵⲮ࡙ཙᚂѪᣛ䵢 2024 ᒤᒤᓖᣕⲴⴞⲴ֯⭘ˈнᗇ ⭘ԫօަԆⴞⲴDŽ ・ؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ѝഭ⌘Պ䇑ᐸ˖ ˄⢩↺Პ䙊ਸՉ˅ ・ؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ˄⢩↺Პ䙊ਸՉ˅ ᡁԜᇑ䇑ҶഋᐍⲮ࡙ཙᚂ㦟ъ㛑ԭᴹ䲀ޜਨ(ԕлㆰ〠ĀⲮ࡙ཙ ᚂā)2024 ᒤᓖ ...

2024 年度独立董事述职报告 四川百利天恒药业股份有限公司 本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和 《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行职责,积极参加公司董事 会及其专门委员会会议、股东大会会议,认真审议会议各项议案，在董事会日常 工作及决策中勤勉尽责,切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司规范运 作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将本人 2024 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 10 名董事组成，其中独立董事 4 人，占比超董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司章程的规定。 （二）个人工作履历、专业背景及任职情况 李明远，1954 年 7 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，1982 年 12 月至 2000 年 8 月，历任华西医科大学医学微生物学与免疫学教研室助教， 微生物学教研室讲师，副教授、硕士生导师；2000 年 9 月至 2 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 公司董事会由 10 名董事组成，其中独立董事 4 人，占比超董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景及任职情况 本人在董事会提名委员会、董事会战略与发展委员会、审计委员会任职委员， 在董事会薪酬与考核委员会任职主任委员。 2024 年度独立董事述职报告 俞雄，1961 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1984 年 7 月至 1997 年 12 月，历任上海医药工业研究院合成室研究实习员、助理研究员、 副研究员、副主任；1997 年 12 月至 2001 年 3 月，任上海医药工业研究院化学 部主任、党支部书记；1999 年 3 月至 2000 年 3 月，兼任上海医药工业研究院院 长助理；2001 年 3 月至 2013 年 10 月，任上海医药工业研究院副院长；2002 年 1 月至 2010 年 12 月，兼任上海医药工业研究院党委委员、研究员；2010 年 12 月至 2013 年 10 月，任中国医药工业研究总院副院长、党委委员、研究员；2013 年 10 月至 2016 年 8 月，历任国药集团扬州威克 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 在 2024 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董 事的职责和义务,积极参加公司董事会及其专门委员会会议、股东大会的相关会 议,密切关注公司的经营发展，充分发挥独立董事在公司治理中参与决策、监督 制衡、专业咨询的作用，在董事会日常工作及决策中勤勉尽责,为董事会的科学 决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和所有股东尤其是中小股东的 合法利益。现将本人 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会任职主任委员，在董事会薪酬与考核委员会任职委 员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事，具备相关法律法规所要求的独立性和担任公司独 立董事的任职资格，能够对审议事项做出独立且客观的判断， ...

四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人于 2024 年 7 月 8 日起任四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称 "公司"、"本公司"）的独立董事，2024 下半年严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定和要求，本着独 立、客观、公正的原则，认真、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和全体 股东的合法权益。现将本人 2024 年任期内的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 10 名董事组成，其中独立董事 4 人，占比超董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景及任职情况 肖耿，1963 年 4 月出生，香港永久居民，洛杉矶加州大学经济学硕士及博 士学位，曾任哥伦比亚大学北京全球中心主任及清华－布鲁金斯公共政策研究中 心主任。2011 年 8 月至 2015 年 7 月担任经纶国际经济研究院副总裁；2018 ...