RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 瑞达期货股份有限公司 容诚专字[2025]361Z0335 号 容城会计师事务 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 ， 关于瑞达期货股份有限公司 本专项说明仅供瑞达期货公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。 附件:瑞达期货股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表。 (此页无正文, 为瑞达期货股份有限公司容诚专字[2025]361Z0335 号报告之 签字盖章页。) 中国注册会计师 李建彬 中国注册会计师: 350200010120 李建彬 中国注册会计师 上 V TI 中国注册会计师: 1 0101560610 牛又真 中国注册会计师 高 气子 动 中国注册会计师: 中国·北京 10101560392 周雯茜 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]361Z0335 号 瑞达期货股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了瑞达期货股份有限公司 (以下简称瑞达期货公司)2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 瑞达期货股份有限公司 容诚审字|2025|361Z0128 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 容诚会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行变 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行变 。 https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]361Z0128 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,瑞达期货公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 瑞达期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了瑞达期货股份 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) RSM 容诚 2022 年度会计差错更正 专项说明的鉴证报告 瑞达期货股份有限公司 容诚专字[2025]361Z0358 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行室 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行室 关于瑞达期货股份有限公司 2022年度会计差错更正专项说明的鉴证报告 中国 - 北京 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于瑞达期货股份有限公司 2022 年度会计差错更 | 1-2 | | | 正专项说明的鉴证报告 | | | 2 | 瑞达期货股份有限公司 2022 年度会计差错更正专 | 1-2 | | | 项说明 | | 容诚专字[2025]361Z0358 号 瑞达期货股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的瑞达期货股份有限公司(以下简称瑞达期货公司)管 理层编制的 2022 年度会计差错更正专项说明(以下简称专项说明)执行了合理保 证的鉴证业务。 一、对报告使用者 ...

瑞达期货股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和瑞达期 货股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规 章制度的规定，公司董事会对第四届董事会 4 名独立董事陈守德（2024 年 4 月 离任）、黄炳艺（2024 年 4 月任职）、于学会、陈咏晖先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈守德先生、黄炳艺先生、于学会先生、陈咏晖先生的任职 经历以及提交的相关自查文件，上述人员在任职期间，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度 中对独立董事独立性的相关要求。 瑞达期货股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 23 日 ...

瑞达期货股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二零二五年四月 | 第—章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 1 | | 第四章 | 议事规则 3 | | 第五章 | 附 则 5 | 瑞达期货股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第—章 总 则 第一条 为强化瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《瑞达期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。审计委员 会依照《公司法》《公司章程》及本规则的规定履行职责，独立工作，不受公司 其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，成员均为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员 会 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（陈咏晖） 各位股东及股东代表： 本人作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事， 2024年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉、谨慎、独立 地行使独立董事职权，主动了解公司经营情况，积极出席公司股东会、董事会、董事 会各专门委员会及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用， 切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2024年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 陈咏晖，男，1972年生，中国国籍，中共党员，拥有澳大利亚永久居留权，华侨 大学法学学士，厦门大学法律硕士。从事律师工作28年，现为福建英合律师事务所主 任、党支部书记，兼任厦门市律师行业党委委员、厦门市律师协会副会长、福建省律 师协会常务理事、厦门仲裁委员会仲裁员、厦门市劳动争议仲裁委员会仲裁员、最高 人民检察 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（黄炳艺） 各位股东及股东代表： 本人自2024年4月22日起担任瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会独立董事，本着对全体股东负责的态度，在2024年度任职期间，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》的相关规定和要求，勤勉尽责，严谨、审慎地行使股东会和董 事会赋予的权利，以专业的态度参与公司治理，在各项会议及事项的审议过程中保持 充分的履职参与度，独立、客观发表意见，切实维护公司、股东尤其是社会公众股股 东的合法权益，注重保障公司合法合规运行。现将2024年度任职期间的履职情况报告 如下： 一、基本情况 黄炳艺，男，1977年7月出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。2005 年7月毕业于厦门大学，博士研究生学历，北京大学工商管理（会计学）博士后，美 国罗格斯大学商学院访问学者。2005年8月至今，先后担任厦门大学管理 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年四月 | 第一章 总 则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 独立董事的任职资格 1 | | | 第三章 独立董事的提名、选举、聘任和更换 4 | | | 第四章 独立董事的职责与履职方式 5 | | | 第五章 独立董事的履职保障 8 | | | 第六章 附 则 | 9 | 瑞达期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进瑞达期货股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东，特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《瑞达期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ...

（一）出席会议及发表意见情况 瑞达期货股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（陈守德） 各位股东及股东代表： 本人作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事， 在2024年度任职期间（2024年1月1日-2024年4月22日）严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 的相关规定和要求，本着独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉地履行独立董事的职 责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，为公司经营和发展提出合理的意见和建议，充分发挥独立 董事的作用，切实维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将2024年度任职 期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 陈守德，男，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，2003年7月毕业于厦门 大学，博士研究生学历。2003年7月至今，就职于厦门大学会计系，任副教授。2019 年1 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（于学会） 各位股东及股东代表： 本人作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事， 本着对全体股东负责的态度，在2024年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 的相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使股东会和董事会赋予的权利，积极出席相关 会议，参与公司的重大决策，独立、客观发表意见，切实维护公司、股东尤其是社会 公众股股东的利益，促进公司规范运作。现将2024年度的履职情况报告如下： 一、基本情况 于学会，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，1988年7月毕业于北京 大学，本科学历。1988年8月至1990年5月，就职于北京海华新技术开发中心；1990年 6月至1993年2月，就职于中国电子进出口总公司；1993年3月至1997年10月，就职于 中国国际期货经纪有限公司，任经纪人和部门经理；1997年11 ...