山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会，现提名黄蓉 女士为山东华鲁恒升化工股份有限公司第九届董事会独立董事 候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任山东华鲁恒升化工股份有限公司第九届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与山东华鲁恒升化工股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任 ...

公司代码：600426 公司简称：华鲁恒升 山东华鲁恒升化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山东华鲁恒升化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，未持有公司股票，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及 公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系。具备履行独立 董事职责的任职条件及工作经验，具备独立董事所应具有的独立性，不 存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除 的情况。 山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（戎一昊） 2023年度，本人作为山东华鲁恒升化工股份有限公司(以下简称 "公司")的独立董事，担任薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委 员、提名委员会委员。根据《公司法》、《证劵法》、《公司章程》、 《公司独立董事制度》、《公司独立董事年报工作制度》等有关法律、 法规、公司章程及相关规定的要求，本人积极出席公司董事会及上述委 员会会议，认真审议各项议案，审慎、诚信、勤勉地履行独立董事职责， 并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，维护公司利益， 保障了全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害。现将2023年度 履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 戎一昊，宏观经济学硕士 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会，现提名郭绍 辉先生为山东华鲁恒升化工股份有限公司第九届董事会独立董 事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任山东华鲁恒升化工股份有限公司第九届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提 名人具备独立董事任职资格，与山东华鲁恒升化工股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公 ...

O 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn） 进行查 ： 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mbf.gov.cn） 进行查 山东华鲁恒升化工股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000165 号 | 目 求 | 页 | | --- | --- | | 一、内部控制审计报告 | 1-2 | | 二、内部控制评价报告 | 3-12 | 山东华鲁恒升化工股份有限公司 内部控制审计报告 和信会计师事务所（特殊普通合伙） the state 二〇二四年三月二十八日 . . 山东华鲁恒升化工股份有限公司 报告正文 内部控制审计报告 和信审字(2024)第 000165 号 山东华鲁恒升化工股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称华鲁恒升公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（舒兴田） 2023年7月28日，本人被山东华鲁恒升化工股份有限公司(以下简 称"公司")的聘任为独立董事并担任战略委员会委员，根据《公司 法》、《证劵法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》、《公司 独立董事年报工作制度》等有关法律、法规、公司章程及相关规定的 要求，积极出席公司董事会，认真审议各项议案，审慎、诚信、勤勉 地履行独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的 独立意见，维护公司利益，保障了全体股东，特别是中小股东的合法 权益不受损害。现将履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 舒兴田，大学学历，中国工程院院士，教授级高级工程师，分子 筛和炼油催化剂制造专家。1964 年至今，石油化工科学研究院，职 业领域涉及分子筛和炼油催化剂开发和工业应用。2023 年 7 月起担 任公司独立董事。 (二) 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，未持有公司股票，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司 及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立 ...

独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 本人 吴非，已充分了解并同意由提名人山东华鲁恒升化工股份 有限公司董事会提名为山东华鲁恒升化工股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任山东华鲁恒升化工股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规章及《公司章程》等规定，公司董 事会审计委员会在 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 1、2023 年 3 月 28 日，第八届董事会审计委员会 2023 年第 1 次会议审议通 过了《关于续聘和信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的议案》。审计委员 会对和信会计师事务所的执业情况进行了充分了解，并对其此前的年度审计工作 开展情况进行了审查评估，认为该会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原 则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机 构应尽的职责。审计委员会同意续聘和信会计师事务所为公司 2023 年度审计机 构，并将续聘事项提交公司董事会审议。 公司第八届董事会第八次会议及 2022 年年度股东大会审议通过，同意续聘 和信会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构。 4、2024 年 3 月 28 日，审计委员会以现场加通讯方式召开 2024 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事关于公司续签日常关联交易协议及预计 2024 年日常关联交易的独立意见 我们作为山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称"公司"）第 八届董事会独立董事，参加了公司第八届董事会第十二次会议，并依 据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对本次董事会审议的 《关于公司续签日常关联交易协议及预计 2024 年日常关联交易额度的 议案》进行了认真负责的核查和落实，现发表如下意见： 娄贺统 戎一昊 郭绍辉 舒兴田 2024 年 3 月 28 日 公司根据上海证券交易所有关要求，对发生的与日常经营相关的 关联交易协议期限超过三年的，需要重新履行相应的审议程序和披露 义务。公司对以往的关联交易进行了统一梳理，并对已到期的关联交 易协议重新签订，并结合 2024 年生产运营的预计情况，对 2024 年全 年日常关联交易的金额进行了较为全面的预计。 我们认为：公司董事会审议的《关于公司续签日常关联交易协议及 预计 2024 年日常关联交易额度的议案》是必要的，协议体现了诚信、 公平、公正的原则，没有损害公司和股东的利益，表决程序符合有关 规定。同意该议案提交股东大会审议。 独立董事（签字 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事制度 （二〇二四年三月二十八日修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法 权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...