证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-040 南华期货股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于修订公司于 H 股发行上市后适用的〈公司章程（草 案）〉的议案》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会议于 2025 年 6 月 27 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2025 年 6 月 17 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-039 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十二次会议 于 2025 年 6 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议的通知于 2025 年 6 月 17 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。 公司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 南华期货股份有限公司 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，罗旭峰先生、吕跃龙先生、徐文 财先生、胡天高先生、厉宝平先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。非独 ...

南华期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （五）租入或租出资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等） ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-043 南华期货股份有限公司 关于修订公司于 H 股发行上市后适用的《公司章程（草 案）》及相关制度（草案）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南华期货股份有限公司于 2025 年 6 月 27 日召开第四届董事会第二十二次会 议，审议通过《关于修订公司于 H 股发行上市后适用的〈公司章程（草案）〉及 相关议事规则（草案）的议案》《关于修订公司于 H 股发行上市后适用的<独立 董事工作制度（草案）>的议案》《关于修订公司于 H 股发行上市后适用的<关联 交易管理制度（草案）>的议案》等议案。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 基于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市的需要， 根据《中华人民共和国公司法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》等境内法律、法规、规范性文件及《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港法律、法规对在境内注册成立的发 行人在香港发行股票 ...

南华期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联/关连（以 下统称"关联"）交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司对关联交易实行分类管理，按照证券交易所规则以及其他相关法律法规 确认关联人范围，并按照相应规定履行关联交易审批、信息披露等程序。 公司临时报告和定期报告中所有有关持续性关联交易的披露应当遵守公司 股票上市地证券交易所的有关规定。 第二条 根据《上交所上市规则》，关联交易是指公司、控股子公司及控制 的其他主体与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。公司关联交易包括但不 限于下列事项： （一）购买或出售资产； ...

南华期货股份有限公司 章 程 | | | --- | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | | 第三章 | 股份 | 2 | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | | | 第二节 | 董事会 25 | | | | 第三节 | 独立董事 29 | | | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | | | 第六章 | 高级 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一步明确 董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上交所上市规则》")、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 公司董事会依据国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管 规则和《公司章程》行使职权。 第三条 本规则对公司全体董事和其他有关人员都具有约束力。 第四条 公司董事会下设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理董事会的 组织和协调工作，包括安排会议议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会 议记录以及会议决议、纪要的起草工作等董事会日常事务。 第二章 董事会的召集和通知 (二) 会议期限； (三) 事 ...

南华期货股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 提高投资效益，防范对外投资所带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及相关规 定，结合《南华期货股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称的"对外投资"是指对外长期投资，即公司为获取未来 收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 对外进行各种形式的投资期限超过一年不能随时变现或不准备随时变现的投资 活动，包括股权投资和其他投资，但不包括公司在日常经营范围内进行的委托理 财投资、有价证券投资、现货及衍生品交易等投资或交易活动。 第三条 公司对外投资应当遵守国家的法律法规，符合国家产业政策并符合 公司发展战略，有效控制投资风险，创造良好经济效益。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司和合并报表范围内拥 有控制权公司（以下简称"子公司"）的对外投资事项。 第二章 对外投资管理组织架构 第五 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 南华期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 南华期货股份有限公司 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《联交所上市规则》要 求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股 票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...