三一重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 席卿 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独 立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 席卿，女，蒙古族，1983 年出生，党员，新华社主任记者，哲 学与管理学双硕士。现任新华网客户端执行总裁、中国企业改革与发 展研究会高级研究员。席卿在新华社先后从事新闻采编、移动媒体管 理的工作十余年，期间专访国家领导人、诺奖科学家、两院院士、商 业领袖等百余人，并策划制作了财经类专题片突破 700 期。2012 年 获评为卓越新闻工作者；2018 年获评新华网年度个人特别贡献奖； 2020 年获评新华社年度个人突出贡献奖；2021 年 3 月全面负责了中 国发展高层论坛近百个单元的内容审校和分发工作；2023 年 1 月， 教育部全国校外教育培训监管专家委员。 - 1 - 本人符合《 ...

第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《公司章程》及其它有关法律、法规和规范性文件，制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及 由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 三一重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中半数以上 为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担 任，负责召集和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 - 1 - ...

（一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙企业 三一重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章 程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，现将公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次会 议，审议通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，聘请毕安 永华明担任本公司 2023 年度财务报告审计机构和 2023 年度内部控 制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。 2023 年 5 月 21 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过 ...

三一重工股份有限公司 章 程 （尚需股东大会审议） 二○二 四 年 四 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 73,221,725, a decrease of 8.51% compared to CNY 80,034,495 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 4,527,498, representing a growth of 5.53% from CNY 4,290,386 in the previous year[17]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 4,388,393, which is a significant increase of 40.35% compared to CNY 3,126,760 in 2022[17]. - The net cash flow from operating activities reached CNY 5,708,220, up 39.20% from CNY 4,100,859 in the previous year[17]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 151,202,320, a decrease of 4.86% from CNY 158,921,280 in 2022[17]. - The net assets attributable to shareholders increased to CNY 68,039,937, reflecting a growth of 4.60% from CNY 65,050,592 in 2022[17]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.5347, an increase of 5.34% from CNY 0.5076 in 2022[17]. - The weighted average return on net assets was 6.85%, up from 6.67% in the previous year[17]. Revenue Breakdown - In 2023, the company achieved total revenue of RMB 74.019 billion, a year-on-year decrease of 8.44%[23]. - The company's gross profit margin improved to 27.72%, an increase of 3.70 percentage points year-on-year[26]. - International sales revenue amounted to RMB 43.258 billion, a year-on-year growth of 18.28%, accounting for 60.48% of total revenue[27]. - The sales revenue for excavating machinery was RMB 27.636 billion, maintaining the top market position for 13 consecutive years[25]. - Electric product revenue reached RMB 3.146 billion, while hydrogen energy products generated RMB 130 million in revenue[24]. Research and Development - In 2023, the company invested 5.865 billion CNY in R&D, focusing on new products, technologies, low carbonization, digitalization, and globalization[42]. - The company achieved 275 low-carbon patents in 2023, with electric and hybrid product revenue of 3.146 billion CNY and hydrogen energy product revenue of 130 million CNY[41]. - The company successfully developed L4 level autonomous dump trucks and remote-controlled disaster relief robots, showcasing significant advancements in intelligent products[36][37]. - The company launched the world's first fully electric controlled rotary drilling product and over 130 new electric products in 2023, focusing on electric, hybrid, and hydrogen fuel technologies[41]. - The company invested over 5% of its sales revenue in R&D, establishing a robust innovation platform with multiple national and provincial technology centers[49]. Market Expansion and Strategy - The company established a global market channel system with over 400 overseas subsidiaries and joint ventures[28]. - By the end of 2023, overseas product sales covered over 180 countries, with revenue from different regions as follows: Asia-Pacific 16.5 billion CNY (up 11.10%), Europe 16.25 billion CNY (up 37.97%), Americas 7.58 billion CNY (up 6.82%), and Africa 2.92 billion CNY (up 2.56%)[31]. - The company anticipates that the engineering machinery market will benefit from policies promoting large-scale equipment updates and the integration of new energy machinery[45]. - The company aims to enhance its global market share through a robust globalization strategy, focusing on local operations and service[89]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the industry[196]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company is focused on low-carbon strategies, aiming to contribute to China's carbon neutrality goals through sustainable practices[96]. - The company invested 1.83 billion yuan in environmental protection during the reporting period[150]. - The company has implemented strict adherence to pollution discharge standards, with no instances of exceeding permitted limits reported[152]. - The company reported a total COD discharge of 2.61 tons per annum (t/a) against a permitted limit of 6.73 t/a, indicating compliance with discharge standards[153]. - The company is committed to sustainability initiatives, aiming for a H% reduction in carbon emissions by 2025[111]. Governance and Compliance - The company adheres to strict governance practices, ensuring compliance with relevant laws and regulations to protect shareholder interests[104]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management to ensure accountability[105]. - The board of directors approved the 2023 employee stock ownership plan, indicating a focus on employee engagement and retention[109]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[119]. - The company has established a robust internal control system in compliance with regulations, enhancing decision-making efficiency and protecting shareholder interests[145]. Future Outlook - The company expects a revenue growth of over 10% in 2024[92]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting revenue growth of A% and an increase in market share[111]. - Future strategies include enhancing emission control technologies and expanding the monitoring of pollutants to further reduce environmental impact[156]. - The company plans to implement a digital transformation strategy, leveraging AI technology to enhance product design and operational efficiency[90]. - The company has identified significant long-term growth opportunities in infrastructure investment across various sectors[87].

第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占半数 以上。 三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法 律、法规和规范性文件，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行规范并提出建议。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 - 1 - 第七条 提名委员会已获董事会 ...

三一重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70045452_G01号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了三一重工股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三一 重工股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，三一重工股份有限公司于 2023 年 ...

1 2023 年可持续发展（ESG）报告 | 25 | 强化公司治理 | | --- | --- | | AA | 人 一つ ロノベケーロ | | 品质创新,一流产品 | | --- | | D | STATES CASE INDED | | --- | --- | | 42 | 追求卓越质量 | | 流贡献 | | --- | | 土会公益, | | 保障员工权益 | 89 | 公益志愿活动 | | --- | --- | --- | | 关注人才成长 | 90 | 助力乡村振兴 | | 重视员工福利 | 95 | 参与社会救援 -1 30 | 2 3 2023 年可持续发展（ESG）报告 关于本报告 本报告系三一重工股份有限公司发布的 2023 年度可持续发展（ESG）报告（以下简称"本报告"）。本报告是三一重工 积极履行经济、社会和环境责任，实现可持续发展的真实反映，以及对利益相关方所关注重要议题的响应。本报告经由公 司董事会审阅并对所载信息的真实性及有效性负责，如存在数据不一致，请以年报为准。 时间范围 本报告内容时间界限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保持信息 ...

第二条 董事会战略委员会是董事会按照董事会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 三一重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独 立董事。 第一条 为适应三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，强化战略决策的科学性和规范性，使董事会战略委员会 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其它有关法律、 法规和规范性文件，制定本工作细则。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 - 1 - 第七条 战略委员会可以根据工作需要指定相关部门和人员配 合其工作。 第三章 职责权限 第八条 战 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-018 三一重工股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 二、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》 监事会对公司 2023 年年度报告及报告摘要进行了审核，认为： 2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定； 1、公司 2023 年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整； 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十八次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加 表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了 以下议案： 3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的 各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2023 年度的经 ...