三棵树涂料股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的 决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东特 别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 公司关联交易的决策程序、信息披露等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： (一)诚实信用的原则； (二)公开、公平、公正的原则； (三)依据客观标准判断的原则； (四)实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接地 ...

三棵树涂料股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。独立董事在任职期间出现 ...

三棵树涂料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立和完善三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施 公司的人才开发与利用战略，公司董事会下设董事会薪酬与考核委员会（以下简 称"薪酬委员会"），作为拟订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估董事和高 级管理人员业绩的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应占半数以上。薪酬委 员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由公 司董事会选举产生。 第四条 薪酬委员会设主任一名，由独立董事担任。薪酬委员会主任在委员 内选举，并报请董事会批准产生。 薪酬委员会主任负责召集和主持薪酬委 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-065 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 30 日 (二)股东大会召开的地点：福建省莆田市荔城区荔园北大道 518 号公司二楼会议 室 召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 24 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 401,837,648 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 76.2482 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会 ...

法 律 意 见 书 关于三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 福建至理律师事务所 关于三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 1.本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 2.公司应当对其向本所律师提供的本次会议资料以及其他相关资料（包括但 不限于公司第六届董事会第九次会议决议及公告、第六届监事会第六次会议决议 及公告、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》、本次会议股权登记日 的股东名册和《公司章程》等）的真实性、完整性和有效性负责。 福建至理律师事务所 3.对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手续 地址：福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层 邮政编码：350025 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-064 三棵树涂料股份有限公司 关于实际控制人、控股股东进行部分股份质押续期 及股份质押式回购交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、本次股份质押式回购交易的基本情况 单位：股 股东 名称 是否为控 股股东 本次质押股 数 是否 为限 售股 是否 补充 质押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押融 资资金 用途 | | | | | | 2023 | 年 | 2024 | 年 | 中信证券 | | | 补充流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 洪杰 | 是 | 1,100,000 | 否 | 否 | 月 10 | 20 | 月 10 | 20 | 股份有限 | 0.31% | 0.21% | 动资金 | | | | | | | 日 | | 日 | | 公司 | | ...

三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议材料 2023 年 10 月 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为维护投资者的合法权益，确保三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第一次临时股东大会的顺利召开，依据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》等有关规定，制定会议须知如下： 一、公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《三棵 树涂料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司证券部具体负责会议有关程序方面的事宜。 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（包含股东代 表，下同）的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、 公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-062 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易及担保情况概述 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 26 日召开了第六届董事会第六次会议 和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融 机构申请授信额度的议案》，同意公司及子公司 2023 年度向商业银行及政策性银行、金 融租赁公司、金融资产管理公司、信托公司、证券公司、保理公司、保险公司等金融机 构或融资机构平台申请授信总额不超过人民币 1,300,000 万元，2023 年度担保总额不超 过人民币 850,000 万元，担保额度授权期限为自公司 2022 年年度股东大会审议通过之 日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日在指 定信息披露媒体上披露的《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融机构申请 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-060 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股 子公司大禹九鼎新材料科技有限公司（以下简称"大禹九鼎"）； ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：大禹九鼎拟向广东顺德农 村商业银行股份有限公司英德支行（以下简称"顺德农商银行英德支行"）申请 综合授信用于日常经营周转，公司和控股子公司广州大禹防漏技术开发有限公司 （以下简称"大禹防漏"）为上述授信业务共同提供连带责任保证担保。其中， 公司及大禹防漏其他股东王录吉分别为大禹九鼎提供3,500万元、1,500万元的担 保，同时，大禹防漏持有大禹九鼎100%股权，为大禹九鼎提供6,600万元的担保。 截至本公告披露日，已实际为大禹九鼎提供的担保余额为9,708.98万元； ● 本次担保是否有反担保：否； ● 对外担保逾期的累计金额：公司无逾期对外担保的情况。 一、交易及担保情况 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-061 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易及担保情况概述 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 26 日召开了第六届董事会第六次会议 和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融 机构申请授信额度的议案》，同意公司及子公司 2023 年度向商业银行及政策性银行、金 融租赁公司、金融资产管理公司、信托公司、证券公司、保理公司、保险公司等金融机 构或融资机构平台申请授信总额不超过人民币 1,300,000 万元，2023 年度担保总额不超 过人民币 850,000 万元，担保额度授权期限为自公司 2022 年年度股东大会审议通过之 日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日在指 定信息披露媒体上披露的《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融机构申请 ...