九号有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第四次会议决议 一、董事会独立董事专门会议召开情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司章程》等相关规定，九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董 事专门会议第四次会议于 2024 年 8 月 6 日召开。本次会议应到独立董事 3 人， 实到独立董事 3 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 二、董事会独立董事专门会议审议情况 本着审慎负责的态度，独立董事对公司第二届董事会第二十五次会议审议事 项发表如下独立意见： 2024 年 8 月 7 日 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票 2、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，独立董事认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划授予价格 的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案 修订稿)》及其摘要的相关规定，不存在损害公司存托凭证持有人利益的情形。 独立董事一致同意 ...

九号有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次会议于 2024 年 8 月 6 日召开。本次会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。本次董事会会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-071 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2024 年半年度报告及其摘要》 公司按照相关法律法规和中国证监会的规定，编制了《九号有限公司 2024 年半年度报告》及《九号有限公司 2024 年半年度报告摘要》，对公司 2024 年 半年度的财务状况和经营成果进行了分析，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司 2024 年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的相关公告及文件。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 2022 年限制性股票激励计划 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 调整授予价格事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年八月 1 | | | | 二、声明 | 4 | | --- | --- | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本次调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的具体情况 | 9 | | 六、独立财务顾问意见 | 10 | | 七、备查文件及咨询方式 11 | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 一、释义 | | | | --- | --- | --- | | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | | | | 九号公司/公司/本公司/上 | 指 | Ninebot Limited，中文名称：九号有限公司 | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 九号有限公司 年限制性股票激励计划 2022 | | 《激励计划》 | 指 | 《九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》 | | CDR/存托凭证 | 指 | ...

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了独立意见，并对本激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事会）。 2、2022 年 7 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号： 2022-034），独立董事林菁先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议 的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投 票权。 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-073 九号有限公司 关于调整 2 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-072 九号有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管理委员会发 布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》的规定，编制了截至 2024 年 6 月 30 日止公 开发行存托凭证募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金 存放与实际使用情况报告")。现将截至 2024 年 6 月 30 日止募集资金存放与实 际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九号有限公司公开发行存托凭证注 册的批复》(证监许可〔2020〕2308 号)核准，公司于 2020 年 10 月向存托机构 发行 7,040,917 股 A 类普通股，并由存托机构以此作为基础股票向 ...

大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号 兆泰国际中心 B 座 16-21 层 邮编: 100020 16-21F, Tower B ZT International Center No.10, Chaoyangmen Nandajie Chaoyang District 100020, Beijing, China dacheng com dentons.cn 北京大成律师事务所 关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 法律意见书 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 www.dachenglaw.com 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层(100020) 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Na ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 | 公司及其董事、高级管理人 | | | 各项承诺 | 员遵守法律、法规、部门规 | | | | 章和上海证券交易所发布的 | | | | 业务规则及其他规范性文 | | | | 件，切实履行其所做出的各 | | | | 项承诺。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， | 保荐机构督促九号公司依照 | | 7 | 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 | 相关规定健全完善公司治理 | | | | 制度，并严格执行公司治理 | | | 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 制度。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 | 保荐机构对九号公司的内控 | | | | 制度的设计、实施和有效性 | | | 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 | 进行了核查，九号公司的内 | | 8 | 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 | 控制度符合相关法规要求并 | | | ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-070 九号有限公司 员工认股期权计划第一次行权限售存托凭证 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次存托凭证上市类型为股权激励存托凭证；存托凭证认购方式为网下，上 市存托凭证数量为 596,750 份。 本次存托凭证上市流通总数为 596,750 份，占公司存托凭证总数的比例为 0.08%，限售期为自行权之日起三年。 2021 年 1 月 29 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《创始人期权 计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会一致认为 创始人期权计划、2015 年期权计划、2019 年期权计划规定的行权条件已成就。截 至第一届董事会第十二次会议决议作出之日，公司 2015 年期权计划、2019 年期权 计划、创始人期权计划激励计划累计可行权人数为 218 人，可行权的期权数量为 5,181,310 股（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换后，行权可得数量为 51,813,1 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 员工认股期权计划第一次行权限售存托凭证 上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九号有限公司（以下简称"九号公司"或"公司"）公开发行存托凭证并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规范性文件的要求，对九号公司员工认股期权计划第一次 行权限售存托凭证上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次境内限售存托凭证上市类型 2015 年 1 月 27 日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了 2015 年员 工股票期权计划（简称"2015 年期权计划"）。2019 年 4 月 2 日，公司召开了董事 会和股东大会，决议通过了 2019 年员工股票期权计划（简称"2019 年期权计划"） 和创始人期权计划。 截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权计 划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-069 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分 第一个归属期归属结果暨存托凭证上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次存托凭证上市类型为股权激励存托凭证；存托凭证认购方式为网下，上 市存托凭证数量为 621,918 份。 本次归属股票对应存托凭证数量：62,191.8 股基础股票，按照 1 股/10 份存 托凭证的比例进行转换后，本次存托凭证上市流通总数为 621,918 份。 本次存托凭证上市流通日期为 2024 年 6 月 28 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司有关业务规则的规定，九号有限公司（以下简称"公司"）于近 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》， 公司完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予其他员工部分第一个归属期归属 的存托凭证登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票对应存 ...