关于 中际旭创股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 证券简称：中际旭创 证券代码：300308 国泰君安证券股份有限公司 之 独立财务顾问报告 二零二三年十一月 1 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、本次激励计划已履行的决策程序 | 5 | | 二、本次激励计划简述 | 6 | | 三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划存在差异的说明 12 | | | 四、本次授予条件成就的说明 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 | 13 | | 六、备查文件及咨询方式 | 14 | 释 义 | 中际旭创、上市公司、公司 | 指 | 中际旭创股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 苏州旭创 | 指 | 苏州旭创科技有限公司，公司全资子公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限制性 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 股票 | | 件后分次获得并登记的上市公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定获得限 ...

关于向第三期限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-134 中际旭创股份有限公司 中际旭创股份有限公司（以下简称"中际旭创"或"公司"）《第三期限制性股 票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"激励计划"）规定的限制性股票授予条件已 成就，根据公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 11 月 23 日召 开第五届董事会第五次会议以及第五届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于 向第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 11 月 24 日为首次授予日，以 52.33 元/股的授予价格向 107 名激励对象授予 718.60 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划简述 1、激励计划股票种类：第二类限制性股票； 2、激励计划的股票来源：向激励对象发行公司 A 股普通股股票； 3、首次授予价格：52.33 元/股； 4、首次授予日：2023 年 11 ...

证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-133 中际旭创股份有限公司 关于调整第三期限制性股票激励计划 激励对象名单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、首次授予部分激励对象人数：由原来 109 人调整为 107 人； 2、首次授予限制性股票数量：由原 720 万股调整为 718.60 万股。 中际旭创股份有限公司（以下简称"中际旭创"或"公司"） 于 2023 年 11 月 23 日召开第五届董事会第五次会议以及第五届监事会第五次会议，分别审议通过了 《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，根据《第 三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"激励计划"）的规定以及公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，公司对第三期限制性股票激励计划首次授予的 名单和数量进行了调整，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序 1、2023 年 10 月 20 日，公司召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第 三次会议，审议通过了《关于公司第三期限制性股票 ...

证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-132 中际旭创股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中际旭创股份有限公司(以下简称"公司"或"中际旭创")第五届监事会第五次 会议通知于 2023 年 11 月 18 日以电话、电子邮件的方式向全体监事发出，并于 2023 年 11 月 23 日上午 10:30 以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议 的召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，会议合法有效。会议由监事会主席陈彩云女士主持，会议审议 并以记名投票表决方式通过了如下决议： 一、审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量 的议案》 鉴于《中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划》中拟授予权益的 2 名 激励对象从公司离职，拟授予其的 14,000 股限制性股票不再授予。根据公司 2023 年 第四次临时股东大会的授权，公司董事会对第三期限制性股票激励计划的激励对象名 单及授予数 ...

中际旭创（300308） 第三期限制性股票激励计划激励对象名单 中际旭创股份有限公司 第三期限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、第三期限制性股票激励计划激励对象总体名单 | 单位：股 | | --- | | 姓 名 | 职 位 | 获授的限制性股 | 获授限制性股票占 | 获授限制性股票占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量 | 授予总量的比例 | 当前总股本比例 | | 刘圣 | 董事长/总裁 | 320,000 | 4.01% | 0.040% | | 王晓丽 | 董事/副总裁/ | 250,000 | 3.13% | 0.031% | | | 财务总监 | | | | | 王军 | 副总裁/董事 | 220,000 | 2.75% | 0.027% | | | 会秘书 | | | | | MOK OSA CHOU-SHUNG | CMO | 280,000 | 3.50% | 0.035% | | （莫兆熊，美国） | | | | | | ZHENG XUEZHE | 研究院院长 | 220,000 | 2.75% | 0.027% | | ...

中际旭创股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关 规定，我们作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第 五届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量调整的独立意见 （以下无正文） 独立董事对相关事项的独立意见 （此页无正文，为中际旭创股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见的签字页。） 经核查，独立董事认为：公司董事会对第三期限制性股票激励计划激励对象名 单及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及《中际旭创股份有限 公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关调整事项的规定。本次调整 内容在公司 2023 年第四次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法 合规。综上所述：我们一致同意公司对激励对象名单及授予数量的调整。 二、关于向第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独立意 见 1、《中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草 ...

中际旭创监事会核查意见 中际旭创股份有限公司监事会 关于公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章 程》《监事会议事规则》的有关规定，中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并 发表核查意见如下： 经审核，监事会认为：本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人 员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定 的任职资格，满足《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《中 际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对 象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，符合授予条 件。除 2 名激励对象因离职而未获得授予外，公司本次授予限制性股票激励对象 的名单与公司 2023 年第四次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象相 符。 综上所述，公司本次激励计划规定的激励对象首次授予条件已成就，监事会 同意以 2023 年 11 月 24 日为授予日，向 107 名激励对象授予 718.6 ...

证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-131 中际旭创股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中际旭创股份有限公司(以下简称"公司"或"中际旭创") 第五届董事会第五 次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 11 月 18 日以传真、电子邮件等方 式发出，并于 2023 年 11 月 23 日上午 9:30 以通讯表决的方式召开，会议由董事长刘 圣先生主持，会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，公司监事及相关人员列席了 会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量 的议案》 鉴于《中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划》中拟授予权益的 2 名 激励对象从公司离职，拟授予其的 14,000 股限制性股票不再授予。根据公司 2023 年 第四次临时股东大会的授权，公司董事会对第三期限制性股 ...

北京中银（苏州）律师事务所 关于中际旭创股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 北京中银（苏州）律师事务所 关于中际旭创股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之法律意见书 www.zhongyinlawyer.com 苏州•工业园区•月亮湾路 10 号•慧湖大厦 B 座 1902 室（215123） Room1902,North Wisdom Center,No.10 Moon Bay Rd,Suzhou Industrial Park, Jiangsu Province China Tel:(86512)62766638 Fax:(86512)62766665 二〇二三年十一月 | 一、本次股东大会的召集和召开程序 | 3 | | --- | --- | | 二、本次股东大会的召集人资格及出席本次股东大会人员资格 | 4 | | 三、本次股东大会的审议事项 | 5 | | 四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果 | 7 | | 五、结论意见 | 9 | 致：中际旭创股份有限公司 北京中银（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受中际旭创股份有限 公司（以下简称"公司"或 ...

证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2023-130 中际旭创股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会没有否决议案的情况； 2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 8 日（星期三）下午 14:00，会期半天。 网络投票时间为：2023 年 11 月 8 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为：2023 年 11 月 8 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 8 日上 午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 4、会议召集人：公司董事会 5、现场会议主持人：公司董事长刘圣先生 6、股权登记日：2023 年 11 月 1 日（星期三） 7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上市 ...