广东拓斯达科技股份有限公司 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023 年期初占用资 金余额 2023 年度占用累计 发生金额（不含利 息） 2023 年度占用资金 的利息（如有） 2023 年度偿还累计 发生金额 2023 年期末占 用资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其附 属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - 其他关联方及附属企业 非经营性占用 小计 总计 - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司 的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023 年期初往来资 金余额 2023 年度往来累计 发生金额（不含利 息） 2023 年度往来资金 的利息（如有） 2023 年度偿还累计 发生金额 2023 年期末往 来资金余额 往来形成 原因 往来性质 （经营性往来、非 经营性往来） 控股股东、实际控制人及其附 属企业 东莞市埃弗米数控设备科技有限公司 控股子公司 其他应收款 1.47 0.0 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-048 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第十一次会议，审 议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 （四）会议召开日期、时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日下午 15:00。 2.网络投票时间 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 月18日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于召开 2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月13日下午15:00以现场 投票结合网络投票的方式召开公司2023年度股东大会。现将有关具体 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：20 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张春雁） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，通过认真履行 独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董 事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责的工作情况汇报 如下： 本人担任公司独立董事期间，本人出席董事会及股东大会的情况 如下： | 会议类型 | 会议召开次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 | 6 | 6 | 0 | 0 | | 股东大会 | 3 | 3 | 0 | 0 | 本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认 真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确 决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。 在 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东拓斯达科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"拓斯达"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证 ...

证券代码： 300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-037 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 关于第四届监事会第十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事 会第十次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 8 日以专人 或电子邮件形式发出，并于 2024 年 4 月 18 日 16:00 在公司会议室以 现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名，其中杨晒汝先生通过通讯方式表决。会议由监事会主席付 秀江先生主持，董事会秘书列席会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议 案》 公司监事会根据《公司章程》的规定，编制的《2023 年度监事 会工作报告》真实、准确、完整地反映了监事会 2023 年度工作运行 的实际情况，不存在任何虚假 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-045 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于为客户提供买方信贷担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十次会议， 审议通过《关于为客户提供买方信贷担保的议案》。同意公司向买方提 供累计金额不超过 5,000 万元人民币的买方信贷担保，在上述额度内 可滚动使用。该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议批准后实施。 具体情况如下： 一、担保情况概述 为进一步促进业务的开展，解决信誉良好且需融资支持客户的付款 问题，公司与银行等金融机构开展部分对外担保业务，即对部分信誉良 好的客户采用特定类型的信贷模式购买产品，包括不限于买方信贷模 式（买方信贷模式指客户通过银行贷款或融资租赁方式购买产品，卖方 为买方的融资提供担保的销售模式）或商票融资。根据业务开展情况， 公司拟向买方提供累计金额不超过 5,000 万元人民币的信贷 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 1 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 （万加富） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，在 2023 年度 任职工作期间，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 及时了解跟进公司生产经营情况，结合行业及技术趋势为公司建言献 策，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项 会议议案，对公司重大事项发表了意见，对公司的生产经营和业务发 展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人履行 2023 年度独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人万加富，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，华南理 工大学机械电子工程博士。2003 年 7 月至 2014 年 4 月历任广东 ...

重要内容提示： 1、投资目的：为有效规避外汇市场风险，进一步提高公司应对外汇 波动风险的能力，增强财务稳健性，公司及合并报表范围内各级子公司 （以下统称"公司及子公司"）拟与银行等金融机构开展外汇套期保值 业务。 2、投资种类：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、 外汇互换、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权或相关组合产品 等外汇衍生产品业务。 3、投资金额：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务额度为不 超过 30,000 万元或等值外币，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环滚动使用。 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-047 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、特别风险提示：公司及子公司开展外汇套期保值业务遵循合法、 谨慎、安全、有效的原则，不做投机性、套利性操作，但在外汇套期保 4、审议程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十一 次会议、第 ...

中天国富证券有限公司 关于广东拓斯达科技股份有限公司 公开增发 A 股股票及向不特定对象发行可转换公司债券之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广东拓斯 达科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2019]963 号）核准，广东拓 斯达科技股份有限公司（以下简称"拓斯达"或"公司"）于 2019 年 11 月 13 日公 开增发 A 股股票数量为 16,065,249 股，发行价格为 40.46 元/股，发行总额 649,999,974.54 元，扣除发行费用 40,829,327.54 元，实际募集资金净额为人民币 609,170,647.00 元, 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 20 日 对公司本次公开增发的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZI10691 号《验资报告》。拓斯达公开增发 A 股股票已于 2019 年 11 月 28 日 在深圳证券交易所创业板上市，招商证券股份有限公司为拓斯达公开增发 A 股 股票并上市的保荐人，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日。 经中国证监会《关于同意广东 ...

关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公 司业绩承诺完成情况的专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZI10188 号 关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情 况的专项审核报告 | | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 专项审核报告 | | | | 1-3 | | 二、 | 专项说明 | | | | | 关于广东拓斯达科技股份有限公司关 于东莞市埃弗米数控设备科技有限公 司业绩承诺完成情况的专项说明 1-4 三、 事务所执业资质证明 关于广东拓斯达科技股份有限公司 关于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情 况的专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZI10188 号 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的广东拓斯达科技股份有限公司（以 下简称"拓斯达"）管理层编制的《广东拓斯达科技股份有限公司关 于东莞市埃弗米数控设备科技有限公司业绩承诺完成情况的专项说 明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本专项审核报告 ...