恒力石化股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度（2023年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司 外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《恒力 石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。 衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差 价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用 交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在金融机构办理 的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币 和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期 ...

恒力石化股份有限公司 第二条 公司应依法行使股东职权，促使公司的全资子公司、控股子公司（以下 合称"子公司"）参照本制度的有关规定规范其对外担保。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用 为其他单位和个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但 不限于银行贷款、信用证开证、银行承兑汇票、保函担保、外汇及商品等衍生交易、 履约担保、银行资产池业务等多种担保方式。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第四条 子公司为公司合并报表范围外的主体提供担保的，视同公司对外提供担 保，按照本制度相关规定执行。 第五条 公司对外担保必须经董事会或者股东大会审议。 对外担保管理制度（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对外 担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员至少由三名董事组成，其中独立董事过半数并担任 召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事担任。审计委 员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务，应当具备履行审计委员会工 作职责的专业知识和经验。 恒力石化股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为提高恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，强化 董事会决策功能，规范董事会决策机制，确保董事会对管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《恒力石化股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本细则。 第四条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董 ...

恒力石化股份有限公司 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-068 二、《关于修订董事会专门委员会实施细则的议案》 经与会董事逐项认真审议，会议通过了以下议案： 一、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 为落实独立董事制度改革相关要求，公司根据最新监管要求对《董事会审计委员 会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》及 《董事会战略与可持续发展委员会实施细则》进行了修订。 恒力石化股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十五次会议（以下 简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 8 日以电子邮件、电话方式发出通知。会议于 2023 年 12 月 13 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人。会议由董事长范红卫女士主持，公司高级管理人员列席了会议。本次会议 的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《恒力石化股 ...

恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东恒力集团有 限公司（以下简称"恒力集团"）通知，获悉恒力集团为其持有的公司部分股份 办理了解除质押手续。 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-067 恒力石化股份有限公司 关于控股股东解除部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 控股股东恒力集团有限公司及其一致行动人目前合计持有公司股份 5,310,675,080 股，持股比例为 75.45%，累计质押公司股份 399,561,000 股， 占其所持有公司股份的 7.52%，占公司总股本的 5.68%。 恒力石化股份有限公司 | 股东名称 | 恒力集团 | | --- | --- | | 本次解质股份（股） | 35,000,000 | | 本次解质股份占该股东所持股份比例 | 1.67% | | 本次解质股份占公司总股本比例 | 0.50% | | 质押登记解除日期 | 2023 年 12 月 8 日 | | 股东持股数量（股） | 2,100 ...

恒力石化股份有限公司 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-066 恒力石化股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 追加担保及信托登记完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 恒力石化股份有限公司董事会 恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东恒力集团有限公 司（以下简称"恒力集团"）的通知，根据《恒力集团有限公司非公开发行 2021 年 可交换公司债券募集说明书》约定的维持担保比例和追加担保机制，恒力集团已将其 持有的本公司 32,000,000 股股份（约占公司总股本的 0.45%）划入"恒力集团-西南 证券-21 恒力 E1 担保及信托财产专户"，用于对债券持有人交换股份和本次可交换 债券本息偿付提供补充担保。 截至本公告日，控股股东恒力集团及其一致行动人合计持有公司股份 5,310,675,080 股，持股比例为 75.45%。控股股东恒力集团直接及间接持有公司股 份 2,100,612,342 股，持股比例为 29.84%，其中 ...

恒力石化股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 控股股东恒力集团有限公司及其一致行动人目前合计持有公司股份 5,310,675,080 股，持股比例为 75.45%，累计质押公司股份 434,561,000 股，占 其所持有公司股份的 8.18%，占公司总股本的 6.17%。 一、上市公司股份解除质押及再质押情况 恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东恒力集 团有限公司（以下简称"恒力集团"）通知，获悉恒力集团为其所持有的公司部 分股份办理了解除质押及再质押手续。具体事项如下： 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-065 恒力石化股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 | 股东名称 | 恒力集团 | | --- | --- | | 本次解质股份（股） | 93,000,000 | | 本次解质股份占该股东所持股份比例 | 4.43% | | 本次解质股份占公司总股本比例 | 1.32% | | 质押登记解除日期 | ...

恒力石化股份有限公司 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-064 恒力石化股份有限公司 关于通过国家市场监督管理总局经营者集中反垄断审查 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 恒力石化股份有限公司 一、情况概述 恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）拟分拆所属子公司康辉新材料科 技有限公司通过与大连热电股份有限公司（为上海证券交易所上市公司，股票代码： 600719）进行重组的方式实现重组上市（以下简称"本次分拆"）。具体内容详见 公司于 2023 年 9 月 12 日披露的《恒力石化股份有限公司关于分拆所属子公司康辉 新材料科技有限公司重组上市的预案（修订稿）》等相关公告。 根据相关规定，本次分拆涉及的经营者集中事项需通过国家市场监督管理总局 的反垄断审查。 二、进展情况 近日，公司收到国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施 进一步审查决定书》（反执二审查决定〔2023〕692 号），具体内容如下："根据《中 华人民共和国反垄断法》第三十条规定，经初步审查 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the year-to-date period reached ¥6,368,288.06 million, representing a year-on-year increase of 24.38%[4] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period was ¥265,151.32 million, with a decrease of 6.34% compared to the previous year[4] - The basic earnings per share for the current period was ¥0.38, down 5.81% from the previous year[9] - The company's net profit for the first three quarters of 2023 was ¥7.31 billion, a decrease from ¥8.04 billion in the same period of 2022, reflecting a decline of approximately 9.1%[49] - The net profit attributable to the parent company's shareholders for Q3 2023 is approximately ¥5.70 billion, a decrease from ¥6.09 billion in Q3 2022, representing a decline of about 6.4%[50] - The total comprehensive income attributable to the parent company's owners for Q3 2023 is approximately ¥5.62 billion, down from ¥6.31 billion in Q3 2022, indicating a decrease of around 11%[51] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 are both ¥0.81, compared to ¥0.86 in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 5.8%[51] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the current period was ¥2,395,610.77 million, showing an increase of 6.59%[1] - Cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 is approximately ¥189.99 billion, down from ¥213.61 billion in the same period of 2022, a decrease of about 11.1%[52] - Cash flow from investing activities for the first nine months of 2023 shows a net outflow of approximately ¥31.99 billion, compared to a net outflow of ¥19.68 billion in the same period of 2022, indicating a significant increase in cash outflow[57] - Cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 is a net inflow of approximately ¥6.56 billion, down from ¥9.44 billion in the same period of 2022, representing a decrease of about 30.5%[58] - The total cash inflow from operating activities for the first nine months of 2023 is approximately ¥23.96 billion, compared to ¥22.47 billion in the same period of 2022, showing an increase of about 6.7%[59] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amount to approximately ¥18.94 billion, compared to ¥21.73 billion at the end of Q3 2022, indicating a decrease of about 12.8%[59] - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥25.40 billion from ¥28.08 billion at the end of 2022, a decline of about 9.5%[21] Assets and Liabilities - The total assets of the company amounted to ¥26,194,160.41 million, reflecting an increase of 8.50% compared to the end of the previous year[9] - As of September 30, 2023, total assets amounted to ¥261.94 billion, up from ¥241.43 billion at the end of 2022, marking an increase of about 8.5%[32] - Total liabilities as of September 30, 2023, were ¥203.16 billion, compared to ¥188.51 billion at the end of 2022, representing an increase of approximately 7.8%[43] - The company's equity attributable to shareholders increased by 11.09% to ¥5,872,374.68 million[6] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 102,740[12] - The top shareholder, 恒能投资（大连）有限公司, holds 1,498,478,926 shares, accounting for 21.29% of the total shares[12] Operational Metrics - The company reported a significant improvement in product price differentials, contributing to the profit increase in the third quarter[11] - Operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥166.68 billion, compared to ¥163.93 billion in 2022, indicating an increase of about 1.7%[47] - The company reported R&D expenses of ¥979.64 million for the first three quarters of 2023, compared to ¥914.02 million in the same period of 2022, indicating an increase of approximately 7.2%[49] - Accounts receivable increased significantly to ¥2.12 billion from ¥0.37 billion, showing a growth of approximately 468.5%[22] - Inventory decreased to ¥31.06 billion from ¥37.84 billion, reflecting a decline of about 17.8%[24] Audit and Reporting - The company did not conduct an audit for the third quarter financial statements[3] - The company reported a decrease in other comprehensive income after tax, with a total of approximately -¥82.80 million in Q3 2023, compared to ¥222.78 million in Q3 2022[50] - The company has not reported any net profit from subsidiaries prior to mergers in the current or previous periods, indicating no impact from such activities on the financial results[51]

二、说明会召开的时间、地点 恒力石化股份有限公司 证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2023-063 恒力石化股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 3 日(星期五)至 11 月 9 日(星期四)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 hlzq@hengli.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 恒力石化股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布《2023 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经 营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 10 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务 ...