中信建投证券股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-018号 一、监事会会议召开情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第十次会议于 议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 6 名；实际出席监事 6 名，其中现场出席的监事 3 名，以电话方式出席的监事 3 名（董洪福监事、李放 监事和王晓光监事）。 本次会议由公司监事会主席林煊女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。 会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信 建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份 有限公司监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》的议 案 表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需提 交股东大会审议。 （二）关于内部审计 2024 年工作情况和 2025 年工作计划的议案 ...

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-018号 中信建投证券股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第十次会议于 2025 年 3 月 10 日以书面方式发出会议通知，于 2025 年 3 月 27 日在公司总部会 议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 6 名；实际出席监事 6 名，其中现场出席的监事 3 名，以电话方式出席的监事 3 名（董洪福监事、李放 监事和王晓光监事）。 本次会议由公司监事会主席林煊女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。 会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信 建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中信建投证券股份 有限公司监事会议事规则》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》的议 案 表决结果：6 票同意、0 票反对 ...

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-017号 中信建投证券股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十三次会议于 2025 年 3 月 10 日以书面方式发出会议通知，于 2025 年 3 月 27 日在公司总部会 议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 13 名；实际出席董事 13 名，其中现场出席的董事 4 名，以电话方式出席的董事 9 名（刘成董事长、 李岷副董事长、闫小雷董事、王华董事、浦伟光董事、赖观荣董事、张峥董事、 吴溪董事和郑伟董事）。 二、董事会会议审议情况 （一）关于经营管理层 2024 年度经营情况报告的议案 表决结果：13 票同意、0 票反对、0 票弃权，本议案获得通过。 （二）关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》的议 案 表决结果：13 票同意、0 票反对、0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需 提交股东 ...

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2025-020 号 中信建投证券股份有限公司 2024年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 综合考虑公司长远发展和股东利益，2024 年末期利润分配方案拟为： 公司拟采用现金分红方式，以 2024 年 12 月 31 日的股本总数 7,756,694,797 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.65 元（含税），拟派发现 金红利合计为人民币 1,279,854,641.51 元（含税）。 2024 年 11 月 5 日，公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过了 2024 年中 期利润分配方案，即：每 10 股派发现金红利人民币 0.90 元（含税），派发现金 红利总额为人民币 698,102,531.73 元（含税），该方案已于 2024 年 12 月实施完 毕。鉴此，本年度公司现金分红总额（含中期已分配金额和本次末期拟分配金额） 重要内容提示： 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币 0.165 元（含 ...

中信建投证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2506006 号 中信建投证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）2024 年 12 月 31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中信建投证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 第 1 页，共 2 页 内部控制审计报告 (续) 毕马威华振审字第 2506006 号 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，中信建投证券于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国注册会计师 管祷铭 内部 ...

中信建投证券股份有限公司 2024 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 10 | | 财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 6 | | 合并及公司利润表 | 7 - 11 | | 合并及公司现金流量表 | 12 - 18 | | 合并及公司股东权益变动表 | 19 - 22 | | 财务报表附注 | 23 - 170 | 2024 年度财务报表及审计报告 中信建投证券股份有限公司 审计报告 毕马威华振审字第 2506066 号 中信建投证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的中信建投证券股份有限公司 (以下简称"中信建投证券") 财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的中信建投证券财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布 的企业会计准则 (以下简称"企业会计准则") 的规定编制，公允反映了中信建投证券 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状 ...

公司董事会对独立董事的独立性进行了评估,并出具如下意见:公司独立董 事符合《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范 性文件及公司章程对独立董事的独立性要求,不存在影响其独立性的情形。 中信支 券股份有限公 可重事会 3 周 27 日 中信建投证券股份有限公司董事会 关于独立非执行董事 2024年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1 号一规范运作》等监管规定,中信建投证 券股份有限公司(以下简称公司)独立非执行董事(以下简称独立董事)浦伟光、 赖观荣、张峥、吴溪和郑伟对其任职所需的独立性情况进行了自查并签署独立性 自查报告。 ...

Financial Performance - The company achieved a total operating revenue of RMB 21.129 billion and a net profit attributable to shareholders of RMB 7.223 billion for the year 2024[9]. - In 2024, the company's operating revenue was CNY 21,128,745,039.45, a decrease of 9.10% compared to CNY 23,243,300,216.19 in 2023[57]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company for 2024 was CNY 7,223,221,368.58, reflecting a 2.68% increase from CNY 7,034,486,447.93 in 2023[57]. - The total assets of the company at the end of 2024 reached CNY 566,418,217,793.53, an increase of 8.35% from CNY 522,752,188,399.00 in 2023[57]. - The total liabilities increased to CNY 459,899,267,552.36 in 2024, up 8.15% from CNY 425,225,781,817.76 in 2023[57]. - The company's equity attributable to shareholders of the parent company rose to CNY 106,468,734,430.25, a 9.22% increase from CNY 97,478,047,065.38 in 2023[57]. - Basic earnings per share for 2024 increased by 1.28% to CNY 0.79 compared to CNY 0.78 in 2023[58]. - Diluted earnings per share for 2024 also rose by 1.28% to CNY 0.79 from CNY 0.78 in 2023[58]. Asset and Capital Management - As of the end of 2024, total assets reached RMB 566.418 billion, with net assets attributable to shareholders amounting to RMB 106.469 billion, and a weighted average return on equity of 8.22%[9]. - The registered capital of CITIC Securities remains at CNY 7,756,694,797 as of December 31, 2024, unchanged from the previous year[21]. - The net capital increased to CNY 74,674,773,535.87 at the end of 2024, up from CNY 66,859,253,199.55 at the end of 2023, representing a growth of approximately 11.5%[21]. - The total balance of trading financial assets decreased by CNY 12.22 billion to CNY 201.97 billion by the end of 2024[68]. - The company's cash and cash equivalents increased by RMB 38.12 billion, compared to a net decrease of RMB 12.42 billion in the previous year[145]. - The total assets of CITIC Securities International as of December 31, 2024, were RMB 39.420 billion, accounting for 6.96% of the company's total assets[151]. Business Segments and Revenue Sources - The investment banking segment reported a revenue of RMB 2.491 billion, a decline of 48.14% year-on-year[75]. - The wealth management segment achieved a revenue of RMB 6.610 billion, reflecting a year-on-year growth of 8.97%[75]. - The asset management segment reported a revenue of RMB 1.256 billion, a year-on-year decline of 14.17%[75]. - The trading and institutional client services segment generated RMB 8.05 billion in revenue, a slight increase of 0.46% year-on-year[140]. - The company completed 4,021 main underwriting projects in 2024, with a total underwriting amount of RMB 1,647.16 billion, ranking second in the industry[84]. Risk Management - The company faces various risks including market, credit, liquidity, and compliance risks, which are detailed in the report[7]. - The company has established a comprehensive risk management system that ensures risks are measurable, controllable, and bearable, aligning with its overall business strategy[186]. - The risk management committee under the board of directors oversees the overall risk management and ensures effective risk control related to business activities[187]. - The company has implemented a pre-risk control mechanism, setting specific risk limits and control standards for major business lines[192]. - The company has developed guidelines for managing various risks, including market risk, credit risk, operational risk, and liquidity risk[193]. Strategic Initiatives and Future Plans - The company emphasizes its commitment to high-quality development and internationalization strategies as it approaches its 20th anniversary in 2025[14]. - CITIC Securities aims to enhance its core financial capabilities and strengthen its position as a leading investment bank in China[14]. - The company plans to enhance its debt financing business by focusing on high-quality development and expanding its service capabilities in 2025[87]. - The company aims to expand its cross-border product scale and improve overseas investment product offerings in 2025[93]. - The company plans to deepen cross-border integration and expand its foreign client network in 2025[114]. Awards and Recognition - The company received multiple awards in 2024, including the "Best Practice Case for Digital Transformation" from the China Listed Companies Association[70]. - The company was recognized as a top investment bank in various categories, including best equity underwriting and best M&A advisory, reflecting its strong market position[72]. - The company was awarded for its excellence in futures trading and market-making, highlighting its strong performance in the derivatives market[73]. - The company was acknowledged for its contributions to investor education, receiving multiple awards for its educational programs and initiatives aimed at enhancing investor knowledge[72]. Client Growth and Market Presence - The company’s wealth management business saw a new client growth of over 60% year-on-year, with high-net-worth client numbers reaching a five-year high[12]. - The company opened 1,990,200 new brokerage accounts in 2024, representing a year-on-year growth of 62.73%, with high-net-worth clients reaching a five-year high[91]. - The company has a total of 275 securities branches across various provinces and municipalities[53]. - The company has five wholly-owned subsidiaries, including CITIC Securities Futures and CITIC Securities Investment[52].

中信建投证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024年，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以 下简称审计委员会）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》以及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定， 忠实勤勉履行职责。现将审计委员会2024年度履职情况报告如下。 一、审计委员会的基本情况 截至2024年12月31日，审计委员会由5位董事组成，分别为：吴溪先生、闫 小雷先生、华淑蕊女士、浦伟光先生和郑伟先生。其中，吴溪先生、浦伟光先生、 郑伟先生为独立董事，独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数。审 计委员会全体成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验， 其中具备会计专业经验的独立董事吴溪先生担任审计委员会召集人。审计委员会 的人员构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会2024年会议召开情况 注：华淑蕊女士自 2024 年 10 月起担任董事会审计委员会委员，武瑞林先生自 2024 年 10 月起 ...

公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中信建投证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...