上海剑桥科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全上海剑桥科技股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所股票上市规则》"）《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的规定，制定本制 度。 第二条 公司应当按照上述的相关规定建立健全信息披露事务管理制度，保 证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披 露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 第三条 本制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施， 确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、 ...

上海剑桥科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国担保法》 （以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、 行政法规和规范性文件及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉 为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与 其子公司之间的担保，比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事 ...

上海剑桥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平、公正原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）香港《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下 简称《香港证券及期货条例》）等有关法律、法规、规范性文件和《上海剑桥科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司 证券事务部为公司内幕信息的管理、登记、 ...

上海剑桥科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海剑桥科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》、本制度以及公司其他内 部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或者造成不良影响的； （四）未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 1 第一章 总 则 第一条 为提高上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海 剑桥科技股份有限公司章程》（《公司章程》）及《上海剑桥科技股份有限公 司信息披露管理制度》（《信息披露管理制度》）等制度规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计 ...

第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、 操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"登记结算公 司"）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一） 公司的董事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二） 新任董事在股东会通过其任职事项后 2 个交易日内； 上海剑桥科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持股份及其变动管理办法 上海剑桥科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员 ...

上海剑桥科技股份有限公司 关联交易决策制度（草案） 上海剑桥科技股份有限公司 关联交易决策制度 （待提交 2025 年第一次临时股东大会审议修订） 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移 资源或者义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必 须单独出具声明； 第一章 总 则 第一条 为保证上海剑桥科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》及其他有关法律、法规和规范性文件及《上海剑桥科技股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，特制 ...

上海剑桥科技股份有限公司 总经理工作细则 上海剑桥科技股份有限公司 总经理工作细则 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 其他高级管理人员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上 海剑桥科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司的总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的 规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大 利益，并负有下述忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反公司章程的规定，未经股东会或者董事会同意，将公司资金 借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； ...

上海剑桥科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 上海剑桥科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规则 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为完善上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规定，特制定本规则。 第七条 控股股东、实际控制人应当按照合同约定对投入或者转让给公司的 资产及时办理产权过户手续。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司资产完整： （一） 与上市公司共用主要机器设备、厂房、商标、专利、非专利技术等； （二） 无偿或者以明显不公平的条件占用、支配、处分上市公司的资产。 第二章 控股股东和实际控制人行为规则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，规范自身公司治理和信息披露程序，勤勉尽责，促进公司规范运作， 提高上市公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当以诚实守信为 ...

上海剑桥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海剑桥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚信 自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等各种合法的投资者 关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司价值的认同与支持，以 最终实现公司价值最大化和保护投资者合法权益为目标的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 充分披露 ...

上海剑桥科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （H 股发行上市后适用） （根据 2025 年 5 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议决议修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海剑桥科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提 升公司环境、社会及管治（ESG）能力及可持续发展绩效，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）《公司章程》《董事会议事规则》 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司中长期发展战略、重大投资决策和可持续发展战略进行研究并提出建议， 确保公司在战略规划和决策过程中充分考虑环境、社会及治理（以下简称 "ESG"）因素，推动公司可持续发展。 本工作细则所称的公司可持续发展战略是指公司在 ESG 方面的发展战略， 涵盖环境保护、信息安 ...