兴业证券股份有限公司 关于紫金矿业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为紫金 矿业集团股份有限公司（以下简称"紫金矿业"或"公司"）持续督导阶段的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监督要求》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对紫金矿业 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准紫金矿业集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2613 号）核准，公司向社会公开发行 面值总额人民币 60 亿元可转换公司债券，期限 5 年。本次公开发行可转换公司 债券募集资金总额为人民币 6,000,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 27,000,000.00 元，实际收到可转换公司债券认购资金 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立 性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任 独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见。基于此，紫金矿业集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据法规并结合独立董事 出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估，出具如下专项意见： 2024 年 3 月 22 日 1 经核查，独立董事在 2023 年度任职期间，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司 担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 紫金矿业集团股份有限公司董事会 紫金矿业集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 ...

证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临 2024-020 紫金矿业集团股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第六次会议于 2024 年 3 月 22 日在公司上杭总部和厦门分部以现场和视频相结合的方式召开。会 议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，本次会议有效表决票 13 票，公司监事 及高管列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定，会议由陈景河董事长主持，以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》 确认全集团 2023 年度提取的资产减值准备共计 51,905 万元,其中：计提信用 减值损失 13,372 万元，计提存货减值损失 9,292 万元，计提商誉减值损失 5,7 ...

证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临 2024-026 为满足紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"紫金矿业"）控股 子公司及参股公司业务发展、项目建设、生产运营及并购资金需求、存量融资的到 期置换，提升决策效率与企业综合效益，公司及子公司拟于 2024 年度向被担保人 提供担保（以下简称"本次担保"），具体明细如下： 紫金矿业集团股份有限公司 2024年度对外担保安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：公司合并报表范围内的控股子公司及其子公司；公司的参股公 司（以下简称"被担保人"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保总额预计新增不超 过 4,880,280 万元(含等值 281,000 万美元担保)。截至公告日，公司实际对外担 保总额折合人民币共计 3,795,680.35 万元。 本次担保是否有反担保：无 逾期对外担保情况：无 特别风险提示：本次部分被担保人的资产负债率超过 70%；敬请广大投资 者注意相关风险。 一、担保情况概述 1 ...

紫金矿业集团股份有限公司 关于控股子公司紫金矿业集团财务有限公司的 风险持续评估报告 紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》要求，查 验并审阅了紫金矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《营 业执照》、《金融许可证》等有关证件资料及财务资料，对其经营资质、 业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 公司名称：紫金矿业集团财务有限公司 法定代表人：林红英 注册资本：100314.60 万元 统一社会信用代码：913508236943778565 金融许可证机构编码：L0102H335080001 住所：上杭县紫金大道 1 号紫金办公大楼 14 层。 财务公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办 理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位 委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代 理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品 买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；从事套期保值类衍生产品 交易。 1 | 股东名称 | 出资金额（万元） ...

第八届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独立董事专门 会议第一次会议于 2024 年 3 月 21 日在公司厦门分部以现场和视频相结合的方式 召开。会议应出席独立董事 6 名，实际出席独立董事 6 名。本次会议的召集和召 开程序符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》《独立董事 工作制度》的有关规定，会议由独立董事何福龙召集并主持。全体独立董事基于 独立判断的立场，经充分讨论，以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于与紫金天风 2024 年度日常关联交易预计的议案》 经核查，会议认为：公司及控股子公司与紫金天风期货股份有限公司及其控 股子公司的日常关联交易为公司正常经营业务所需，交易价格定价公允，没有损 害上市公司、股东、尤其是中小股东的权益，对公司财务状况、经营成果不会产 生较大影响，对公司独立性不会产生影响。我们同意该日常关联交易并提交公司 董事会审议。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于延长公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券股东大 会决议有效期的议案》 经核查，会议认为 ...

内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70007899_H02号 紫金矿业集团股份有限公司 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是紫金矿业集团股份有限公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，紫金矿业集团股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 紫金矿业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准 ...

证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临 2024-028 紫金矿业集团股份有限公司 关于子公司开展期货及衍生品交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为充分发挥紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"公司"）金 融板块与主业的协同作用，降低公司跨境投资及产业链投资涉及的市场波动风险， 在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，公司拟授权金融板块的下属企 业使用部分闲置自有资金开展期货及衍生品交易业务，获取一定投资收益，提高资 金使用效率，为公司及股东创造更大的利益。 审批程序：公司第八届董事会第六次会议审议通过，该事项尚需提交公司 股东大会审议批准。 特别风险提示：公司子公司开展期货和衍生品交易业务始终以降低价格、 汇率、利率等波动风险为目标，将风险控制放在首位，同时获取一定投资收益，但 业务开展过程中依然会存在市场风险、操作风险、资金风险、内部控制风险、技术 风险等其他风险等因素的影响，敬请广大投资者注意投资风险。 （二）交易金额 公司授权金融板块的下属企业使用不超过 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"紫金矿业"） 独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》《公司独立董事工 作制度》等境内外相关法律、法规、制度、规章要求，依法合规、 勤勉尽责、忠实履职，审慎行使公司及股东赋予的权利，认真审 议董事会各项议案并对重大事项发表独立意见，切实维护公司整 体利益和中小股东合法权益；在公司治理、透明度等方面积极履 职，充分发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事 职责有关情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事人员情况 紫金矿业第八届董事会由 13 名董事组成，其中独立董事 6 人， 占董事会人数 46%，符合并高于《上市公司独立董事规则》三分之 一比例要求。 （二）个人工作履历、专业背景及兼职情况 李常青先生，1968 年生，合肥工业大学管理工程系工业会计 专业工学学士，厦门大学经济学（MBA）硕士、管理学(会计学)博 士，中国注册会计师。厦门大学管理学院教授，博士生导师，EMBA 中心主任。曾 ...

紫金矿业集团股份有限公司 董事会审计与内控委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计与内 控委员会工作细则》等规定和要求, 紫金矿业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计与内控委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽 职守,审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 (二)续聘会计师事务所履行的程序 1 公司召开第八届董事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议 通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》,安永华明为公司 2023 年度审计机构,并确定其审计业务报酬为人民币 1,135 万元（包含内部 控制审计）。公司审计与内控委员会对上述议案发表了审核意见。 二、审计与内控委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计与内控委员会实施细则》等有关规定, 审 计与内控委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下: (一) ...