证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-018 南华期货股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2024 年 4 月 9 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 监事会认为，公司 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2024 年第一季度报告的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司 报告期的经营管理情况 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-017 南华期货股份有限公司 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《南 华期货股份有限公司 2024 年第一季度报告》。 本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司 2024 年"提质增效重回报"行动方案》 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2024 年 4 月 9 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《公司章程 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-016 南华期货股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 449,670,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 73.7084 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 2、 议案名称：公司 2023 年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | | A 股 | 449,642, ...

北京金诚同达律师事务所 关于 南华期货股份有限公司 二○二三年年度股东大会 之 法律意见书 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-57068585 传真：010-85150267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 关于南华期货股份有限公司 二○二三年年度股东大会的 法律意见书 金证法意[2024]字 0412 第 0407 号 致：南华期货股份有限公司 受南华期货股份有限公司（以下简称"南华期货"或"公司"）聘请和北京 金诚同达律师事务所（以下简称"本所"）委派，本所律师出席南华期货二○二 三年年度股东大会并对会议的相关事项出具法律意见书。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的要求以 及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，在会 议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并 ...

特此公告。 南华期货股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 美国时间 3 月 28 日，公司境外全资孙公司 Nanhua USA LLC 收到美国洲际交 易所（以下简称"ICE-US"）的通知，获批成为 ICE-US 清算会员，具备 ICE-US 交易和清算资格，可以交易和清算 ICE-US 上市的期货期权和相关产品。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-015 南华期货股份有限公司关于境外孙公司 获得美国洲际交易所会员资格的公告 ...

南华期货股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 4 月 12 日·杭州 南华期货 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 一、2023 | 年年度股东大会参会须知 3 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、2023 | 年年度股东大会会议议程 5 | | | | | | | 三、议案 | | | | | | | | 议案 | 1：关于公司《2023 年年度报告》及摘要的议案 6 | | | | | | | 议案 | 2：公司 2023 年度董事会工作报告 7 | | | | | | | 议案 | 3：公司 年监事会工作报告 14 | 2023 | | | | | | 议案 | 4：关于 2023 年财务决算的议案 19 | | | | | | | 议案 | 5：关于 2023 年度利润分配的议案 22 | | | | | | | 议案 | | | 6：关于续聘会计师事务所的议案 23 | | | | | 议案 | 7：关于董事 2023 年度薪酬情况及 2024 年度薪酬方案的 ...

中信证券股份有限公司 关于 南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构(主承销商) (11) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年三月 南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）接受南华 期货股份有限公司（以下简称"南华期货"或"发行人"）的委托，担任南华期 货向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次可转债发行"）的保荐机 构，为本次可转债发行出具发行保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准 确性和完整性。 3-1-1 南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 目 录 | 育 明…… | | ...

南华期货股份有限公司 Nanhua Futures Co.,Ltd. （浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、 901 室、1001 室、1101 室、1201 室） 股票简称：南华期货 股票代码：603093 南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐人（主承销商） 二〇二四年三月 1-1-1 南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 | ※ | | --- | | 声 明 … | | --- | | 目 求…… | | 重大事项 ...

关 于 南 华 期 货 股 份 有 限 公 司 向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 债 申 请 文 件 的 第二轮 审 核 问 询 函 的 回 复 （浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、 1001 室、1101 室、1201 室） 保荐机构（主承销商） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象 发行可转债申请文件的 第二轮审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 28 日签发的《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可 转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕526 号）（以下简 称"问询函"）已收悉。按照问询函要求，南华期货股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）已会同中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行人会计师"或"会计师"）和北 京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律师"或"律师"）对问询函的问题逐项进 行了落实，并按照问询函的要求对所涉及的事项进行了资料 ...

7-2-1-1 目 录 | 一、关于本次募投项目…………………………………………… 第 | 1—26 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于经营情况…………………………………………………第 | 26—42 | 页 | | 三、关于交易性金融资产…………………………………………第 | 42—52 | 页 | | 四、关于其他………………………………………………………第 | 53—55 | 页 | | 五、关于其他………………………………………………………第 | 55—60 | 页 | | 六、附件……………………………………………………………第 | 61—65 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 61 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 62 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | 63 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 64—65 | 页 | 7-2-1-2 第 1 页 共 69 页 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象发 ...