公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南华期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-003 南华期货股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.66 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配 总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 本年度现金分红比例低于 30%,主要系公司需要积累适当的留存收益， 以保证公司的净资本充足，优化资产负债结构，更好地满足公司长期发展的需求。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明 1 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润401,854,941.28元，拟分 配的现金红利总额40,264,348.94元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比 例低于30%，具体原因说明如下。 （1）公司所处行业情况及特点 公司所属的期 ...

目 录 委托单位：南华期货股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-87833551 关于南华期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托,审计了南华期货股份有限公司(以下简称南华期货公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 南华期货公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供南华期货公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为南华期货公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解南华期货公司 2023 年度非经营性 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-005 南华期货股份有限公司 公司 2023 年 12 月 31 日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户 权益）的比例（流动资产/流动负债）为 511%，符合标准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令〔第 202 号〕） 等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业 务的期货公司，2023 年年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报 告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本为 151,804.49 万元，符合标准。 （2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资 本准备总额）为 246%，符合标准。 （3）净 ...

重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 日 组织形式 | 月 | 18 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | 836 | 人 | | | 2022 年（经审 | 业务收入总额 38.63 | | | | 亿元 | | | | | 计）业务收入 | 审计业务收入 35.41 | | | | 亿元 | | | | | | 证券业务收入 21.15 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于核准南华期货股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可〔2019〕1480 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用公开发 行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股，发行价为每股人民币 4.84 元，共计募集资金 33,880.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,620.00 万元后的募集资金 为 30,260.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 8 月 27 日汇入本公司募 集资金监管账户。本公司本次募集资金总额为 33,880.00 万元，扣除承销费、保荐费 3,415.09 万元（不含税），另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 2,233.47 万元（不 含税）后，公司本次募集资金净额为 28,231.43 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕288 号）。 2.2021 年非公开发行股票 南华期货股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将本公 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—7 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 5 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 6—7 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕258 号 南华期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南华 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授。 2003年8月至今，就职于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任本 公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》对独 立性要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中， 我们不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单 位或个人的影响。 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，结合《公司章程》等的有关要求，认真履行职责，准时出席 会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，为管清友先 生、张红英女士、陈蓉女士，独立董事的基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友先生，1977年12月出生，中国国籍， ...

南华期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （五）租入或租出资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等） ...

南华期货股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 （一）年度报告审计 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，天健会计师事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性进行了审计。 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照相关规定在所有 方面保持了有效的财务报告内部控制。天健会计师事务所出具了标准无保留意见 的审计报告。 在执行审计工作的过程 ...