南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期货股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，且最多可以在两家 期货公 ...

南华期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会 ...

南华期货股份有限公司董事会 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-041 2023 年 12 月 13 日 近日，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）决定设立武汉分公司， 公司将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统， 并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可 证》等事宜。 特此公告。 南华期货股份有限公司 关于决定设立武汉分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-039 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会议于 2023 年 12 月 12 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 12 月 9 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司董事会秘书出席本次会议。 公司监事、高级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规和部门规章以及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于解聘及聘任高级管理人员的议案》 具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司关于解聘及聘任高级 管理人员的公告》（公告编号：2023-040）。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 南华期货股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-040 南华期货股份有限公司 关于解聘及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第四届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于解聘及聘任高级管理人员的议案》，具 体如下： 根据《公司法》《公司章程》等有关规定及公司发展需要，经审议，公司董 事会同意聘任陈冬华先生为公司副总经理，任期自董事会通过之日起至第四届董 事会届满为止。 公司独立董事认为，公司董事会解聘张哲先生、王正浩先生副总经理职务， 同时聘任陈冬华先生担任副总经理职务的程序规范，符合法律、法规和《公司章 程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。陈冬华先生不存在《公司法》、 《股票上市规则》和《公司章程》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形， 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况。 特此公告。 南华期货股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 一、关于解聘副总经理的情况 ...

我们认为：公司董事会解聘张哲先生、王正浩先生副总经理职务， 同时聘任陈冬华先生担任副总经理职务的程序规范，符合法律、法规 和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。陈冬华 先生不存在《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》规定的不得 担任上市公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市 场禁入者或者禁入尚未解除的情况。 南华期货股份有限公司独立董事 关于解聘和聘任高级管理人员的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规和南华期货股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，我们作 为公司独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，对第四届董事会 第十一次会议审议的解聘和聘任高级管理人员议案进行了认真审核。 基于我们的独立判断，现就相关事项发表意见如下： 南华期货股份有限公司 独立董事：管清友、张红英、陈蓉 2023 年 12 月 12 日 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-038 南华期货股份有限公司关于 子公司横华国际金融股份有限公司为其子公司 横华国际期货有限公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：横华国际期货有限公司（以下简称"横华国际期货"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：横华国际金融股份有限公 司本次对横华国际期货的担保金额为 1.6 亿港元；本次担保实施后，横华国际金 融股份有限公司已实际为横华国际期货提供的担保总额为 1.6 亿港元。 本次担保是否有反担保：本次担保无反担保 对外担保逾期的累计数量：公司无逾期担保的情形 的子公司不能从股东大会审议时资产负债率为 70%以下的子公司处获得担保额 度。 二、本次担保进展情况 根据横华国际期货业务发展需要，横华国际金融股份有限公司于 2023 年 10 月 30 日与中国银行(香港)有限公司签订《担保合同》,为横华国际期货在中国银 行 (香港)有限公司取得的授信额度提供担保，本次担保金额为 1.6 亿港元 ...

Financial Performance - Operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,703,170,459.15, a decrease of 5.33% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached CNY 130,073,965.84, an increase of 129.64% year-on-year[5]. - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 130,551,057.70, up 132.10% from the previous year[5]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.21, reflecting a 110.00% increase compared to the same period last year[6]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was RMB 4,848,452,662.56, a decrease of 6.95% compared to RMB 5,210,258,454.96 in the same period of 2022[18]. - Net profit for Q3 2023 was ¥298.16 million, compared to ¥132.14 million in Q3 2022, reflecting a substantial increase of 125.0%[20]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 111,903,448.71, compared to CNY 105,589,668.37 in 2022, reflecting an increase of about 6.5%[27]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 37,420,724,774.75, representing a 9.45% increase from the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 23,904,501,295.83, up from CNY 23,381,681,030.37 at the end of 2022, indicating a growth of approximately 2.2%[26]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were RMB 33,790,470,986.98, compared to RMB 30,864,142,130.41 at the end of 2022, representing a rise of 9.45%[16]. - Total liabilities increased to CNY 20,720,787,850.52 from CNY 20,275,707,343.76, marking a rise of about 2.2%[26]. Equity and Shareholder Information - Shareholders' equity attributable to shareholders was CNY 3,622,106,477.26, up 9.21% from the end of the previous year[6]. - The company's equity attributable to shareholders was RMB 3,622,106,477.26, an increase from RMB 3,316,559,326.89 at the end of 2022, showing a growth of 9.23%[16]. - The company’s total equity increased by 9.19% from RMB 3,325,043,201.00 at the end of 2022 to RMB 3,630,253,787.77 as of September 30, 2023[16]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,321[11]. Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 2,573,105,443.03, a decrease of 3.96% compared to the same period last year[6]. - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥2.57 billion, slightly down from ¥2.68 billion in the same period of 2022, a decrease of 3.9%[23]. - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 totaled ¥5.90 billion, an increase from ¥4.70 billion at the end of Q3 2022, representing a growth of 25.7%[23]. - The company reported a net cash inflow from investment activities of CNY 1,992,498,980.26 for the first three quarters of 2023, down from CNY 2,448,043,217.97 in 2022[28]. Revenue Sources - The company reported a significant increase in overseas financial service business revenue, contributing to the growth in net profit[9]. - Net commission and fee income for Q3 2023 reached ¥441.21 million, up from ¥392.50 million in Q3 2022, representing an increase of 12.4%[19]. - Net interest income increased significantly to ¥414.95 million in Q3 2023 from ¥212.92 million in Q3 2022, marking a growth of 95.0%[19]. Future Plans - The company plans to issue convertible bonds, pending approval from the Shanghai Stock Exchange and the China Securities Regulatory Commission[14]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to enhance its competitive edge in the industry[19].

南华期货股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-037 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为，公司 2023 年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2023 年三季度报告的内容和格 式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报 告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司 2023 年三季度报告编制和审 议的人员有违反规定的行为。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 2023 年 10 月 18 日 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 10 ...

南华期货股份有限公司 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-036 第四届董事会第十次会议决议公告 南华期货股份有限公司董事会 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司 2023 年第三季度报 告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 10 月 10 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 2023 年 10 月 18 日 ...