独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见 宁波拓普集团股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们认真审阅了公司第五届董事会第一次会议提交的议案及相关材 料，基于独立判断的立场，现就公司聘任新一届高级管理人员发表独立意见如下： 一、公司高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定，表决结果合法有效； 二、我们对本次公司聘任的高级管理人员履历进行了审查，认为他们符合担 任上市公司高级管理人员的任职条件，具备担任相应职务的任职资格，未发现其 存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形， 不存在被中国证监会采取市场禁入措施期限尚未届满的情形，也不存在被证券交 易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员期限尚未届满的情形，且具有 丰富的工作经验，能够胜任公司董事会所聘任的职务。 因此，我们同意公司第五届董事会聘任王斌先生为公司总裁（总经理），聘 ...

宁波拓普集团股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第八条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所（以 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-073 宁波拓普集团股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召 开 2023 年第二次临时股东大会，选举产生了第五届董事会非独立董事、独立董 事及第五届监事会股东代表监事。与公司 2023 年 9 月 27 日召开的职工代表大会 选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届董事会和第五届监事会，任期自 2023 年 10 月 19 日起三年。 公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： 1、董事长：邬建树 2、副董事长：邬好年 3、非独立董事：邬建树、邬好年、王斌、潘孝勇、吴伟锋、王伟玮 4、独立董事：谢华君、赵香球、汪永斌 公司第五届董事会董事长、副董事长任期与第五届董事会任期相同。董事会 成员简历请见附件。 | 专门委员会 | 主任委员 ...

（2023 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，强化 内部制度建设，明确独立董事在公司年度报告编制和披露过程中的职责，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》以及《宁波拓普集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当会同公司审计委员会，切实 履行独立董事的职责和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 第三条 公司年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提 供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 独立董事应密切关注公司年度报告编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕 信息、内幕交易等违法违规行为发生。年度报告编制期间，独立董事负有保密义务， 在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-071 宁波拓普集团股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议 于 2023 年 10 月 20 日 9 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开，公司 董秘办已于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬 建树先生召集并主持，会议应出席董事九名，实际出席董事九名，公司监事、高 级管理人员列席了会议。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》及《公司章程》等规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 选举邬建树先生为公司第五届董事会董事长，任期与第五届董事会相同。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过了《关于选举公司第五届董事会副董事长的议案》 选举邬好年先生为公司第五届董事会副董事长，任期与第五届董事会相同。 表决结果：同意 ...

一、 监事会会议召开情况 证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-072 宁波拓普集团股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 宁波拓普集团股份有限公司 2023 年 10 月 23 日 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议 于 2023 年 10 月 20 日 10 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开，公司 董秘办已于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式发出会议通知。本次会议由监事会主 席颜群力先生召集并主持，应出席监事三名，实际出席监事三名。会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举监事会主席的议案》 选举颜群力先生为公司第五届监事会主席，任期与第五届监事会相同。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票 相关人员简历请参阅公司同日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于 完成董事会、监事会换 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-070 宁波拓普集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 累积投票议案表决情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 66 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 776,515,670 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 70.4610 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对需审议案逐项表决，表决 方式符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。公司董事长邬建树先 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 19 日 (二) 股东大会召开的地点：宁波市北仑区育王山路 268 号公司总部 C-105 会 议室 (三) ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波拓普集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：宁波拓普集团股份有限公司 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 19 日 8:00 召开，国浩律师（上海） 事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派余蕾律师、张佳莹律师（以下 简称"本所律师"）出席会议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《宁波拓普集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司 2023 年第二次临时股东大会 召集、召开程序是否符合法律、法规和《公司章程》、出席会议人员的资格、召集 人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。 本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师愿意 承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事 ...

宁波拓普集团股份有限公司 | 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （二）审议通过了《关于为境外子公司提供工业厂房租金担保的议案》 监事会经审议后认为：本次担保对象为公司境外子公司，为其提供担保，有 助于其北美业务的顺利开展，符合公司整体利益。本次担保的内容、决策程序符 合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东 合法权益，特别是中小股东合法权益的情形。因此，监事会同意该事项。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票 一、 监事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三次 会议于 2023 年 9 月 ...

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2023-068 宁波拓普集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 19 日 8 点 0 分 召开地点：宁波市北仑区育王山路 268 号公司总部 C-105 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 累积投票议案 ...