证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024-021 上海汽车集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 10 点 00 分 召开地点：上海汽车集团股份有限公司培训中心（上海市虹口区 同嘉路 79 号）3 号楼 3 楼报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

公司代码：600104 公司简称：上汽集团 上海汽车集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海汽车集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控 ...

2023 年度独立董事述职报告 （孙铮） 作为上海汽车集团股份有限公司（以下简称上汽或公司）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》等公司规章制度，本着对全体股东负责的态度， 忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事职责，充分发挥自身专 业优势和独立作用，主动了解公司生产经营情况，认真出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独 立、客观意见，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公 司与全体股东的整体利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 现将我 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、工作履历、专业背景与独立性情况 孙铮：经济学博士，教授，中国注册会计师。曾任上海财经 大学副校长、校学术委员会主任、商学院院长，财政部会计准则 委员会委员。现任上海财经大学资深教授，上海汽车集团股份有 限公司独立董事。 ...

证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024－016 上海汽车集团股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易金额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 以下日常关联交易事项尚须提交公司股东大会审议 2、经 2024 年 3 月 28 日召开的公司第八届董事会第十九次会议审议， 非关联董事以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于预计 2024 年 度日常关联交易金额的议案》及《关于预计 2024 年度上海汽车集团财务 有限责任公司与公司关联方日常关联交易金额的议案》，关联董事陈虹、 以下日常关联交易事项是基于公司生产经营发展需要，在公平、 互利的基础上进行，符合公司和全体股东利益，不影响公司的独立性 1 一、日常关联交易基本情况 华恩德先生回避表决。上述日常关联交易相关议案将提交公司股东大会 审议，关联股东将在股东大会上回避表决。 2023 年，经公司第八届董事会第十三次会议和 2022 年年度股东大会 审议批准，公司与关联方签订了《商品供应框架协议》《综合 ...

上海汽车集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 上海汽车集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海汽车集团股份有限公司(以下简称"上汽集团")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上汽集团董事 会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 III 内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1894 号 (第一页,共二页) 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11 ...

2023 年度独立董事述职报告 （陈乃蔚） 作为上海汽车集团股份有限公司（以下简称上汽或公司）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独 立董事工作制度》等公司规章制度，本着对全体股东负责的态度， 忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事职责，充分发挥自身专 业优势和独立作用，主动了解公司生产经营情况，认真出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独 立、客观意见，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公 司与全体股东的整体利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 现将我 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、工作履历、专业背景与独立性情况 陈乃蔚：法学博士，教授。曾任上海交通大学法律系主任， 上海市锦天城律师事务所高级合伙人，复旦大学法学院教授、高 级律师学院执行院长。现任上海自贸区知识产权协会会长，中国 科技法学会常务副 ...

上海汽车集团股份有限公司 关于 2024 年度开展衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024－019 （一）交易目的 随着公司海外业务快速拓展，外汇收支规模亦同步增长，为锁定 成本，降低汇率风险，公司拟通过衍生品交易适度开展外汇套期保值。 （二）交易金额 重要内容提示： 交易目的：随着公司海外业务快速拓展，为锁定成本，降低汇率 风险，公司拟根据具体情况，通过衍生品交易适度开展外汇套期保值。 交易品种：外汇远期。 交易金额：公司拟开展的外汇衍生品交易额度为 110 亿美元或等 值其他货币，额度使用期限自该事项获董事会审议通过之日起至 2025 年董事会批准新的议案取代本次议案时止。上述额度在期限内可循环 滚动使用。 已履行的审议程序：经公司董事会审计委员会 2024 年第一次会议 事先审议通过后，公司召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于 2024 年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，以及《关于开展 外汇衍生品交易业务的可行性 ...

上海汽车集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海汽车集团股份有限公司（以下简称公司）聘请普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对普华永道 2023 年审计 过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为普华永道资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如 下： 一、资质条件 普华永道前身为 1993 年 3 月成立的普华大华会计师事务所，于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；于 2013 年 1 月经财政部等部门批准转制成为普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）。截至 2023年12月31日，普华永道合伙人人数为 291 人， 注册会计师人数为 1,710 人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数为 383 人。普华永道经审计的最近一个会 计年度（2022 年度）的收入总额为人民币 74.21 亿元，审计业务收 入为人民币 68.54 亿元，证券业务 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海汽车集团股份有限公司终止分拆所属子公司 上海捷氢科技股份有限公司至科创板上市的核查意见 上海汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"上汽集 团"）拟将其所属子公司上海捷氢科技股份有限公司（以下简称"捷氢科技"） 分拆至上海证券交易所（以下简称"上交所"）科创板上市（以下简称"本次 分拆上市"）。国泰君安证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"或"国 泰君安"）担任本次分拆上市的独立财务顾问。 上汽集团于 2024 年 3 月 28 日召开第八届董事会第十九次会议和第八届 监事会第十五次会议，审议通过了《关于终止所属子公司分拆至科创板上市的 议案》，同意终止本次分拆上市并撤回相关上市申请文件。 国泰君安作为本次分拆的独立财务顾问，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司分拆 规则（试行）》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关规定，对 上市公司终止本次分拆上市进行审慎核查，并出具独立财务顾问核查意见如下： 一、本次分拆上市的基本情况 2022 年 4 月 28 日，公司召开第八届董事会第八次会议 ...

证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2024－012 上海汽车集团股份有限公司 八届十五次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海汽车集团股份有限公司第八届监事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 15 日通过传真、电子邮件等形式送达。本次监事会会议 于 2024 年 3 月 28 日在上海市威海路 489 号上汽大厦会议室召开。会 议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会 议应到监事 4 人，实际出席会议监事 4 人，会议由监事会召集人张小 龙主持。 经与会监事逐项审议,表决通过了如下决议： 1、2023 年度监事会工作报告； （同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票） 2、关于计提资产减值准备的议案； 监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、 相关会计政策规定及公司实际情况，计提减值准备的依据充分、程序 合法，能够客观、公允地反映公司资产状况及经营成果，不存在损害 公司及全体股东利益的情况，同意公司本次计提资产减值准备。 （同 ...