天健长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股企业审计资格，是中央企业审计入围机构，并已向美国公众公司会计 监督委员会(PCAOB)注册登记。 浙江华友钴业股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告 的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健 2023 年 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健资质等方面合规有效， 保持了良好的独立性，认真履职、勤勉尽责、公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 天健会计师事务所(特殊普通合伙)天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大 型会计审计服务机构。连续多年综合排名位列全国内资所前二，全球排名前二十 位。2021 年至 2023 年期间，天健三年合计 IPO 过会家数 240 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥14,962,649,257.31, representing a decrease of 21.70% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was ¥522,415,394.16, down 48.99% year-over-year, primarily due to falling metal prices and increased financing costs[10]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥567,830,428.67, a decrease of 42.97% compared to the previous year[5]. - The basic and diluted earnings per share were both ¥0.33, representing a decline of 48.44% year-over-year[5]. - Net profit for Q1 2024 was ¥590,098,645.98, a decline of 61.1% from ¥1,517,071,573.82 in Q1 2023[25]. - Operating profit for Q1 2024 was ¥635,027,797.66, down 63.1% from ¥1,720,523,238.44 in Q1 2023[25]. - In Q1 2024, the total comprehensive income amounted to CNY 771,313,678.91, a decrease of 53.3% compared to CNY 1,651,053,815.71 in Q1 2023[26]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.33, down from CNY 0.64 in Q1 2023, reflecting a decline of 48.4%[26]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities increased by 14.29% to ¥929,046,306.48, mainly due to reduced cash tied up in inventory[10]. - Cash inflows from operating activities totaled CNY 17,605,351,810.00 in Q1 2024, a decrease of 12.2% from CNY 20,068,065,384.95 in Q1 2023[27]. - The net cash flow from operating activities was CNY 929,046,306.48, an increase of 14.3% compared to CNY 812,858,791.98 in Q1 2023[29]. - Cash outflows from investing activities were CNY 4,353,462,701.63, down from CNY 5,916,701,182.39 in Q1 2023, indicating a reduction of 26.4%[29]. - The net cash flow from financing activities was CNY 3,578,366,536.60, a decrease of 39.0% compared to CNY 5,871,405,571.61 in Q1 2023[31]. - The ending balance of cash and cash equivalents increased to CNY 11,973,324,398.83, up from CNY 10,301,339,950.99 in Q1 2023, reflecting a growth of 16.2%[31]. - The company reported a cash inflow of CNY 1,074,851,699.35 from other investment-related activities, significantly up from CNY 496,962,686.32 in Q1 2023, marking a growth of 116.5%[29]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥129,157,238,443.42, reflecting a 2.90% increase from the end of the previous year[7]. - Total liabilities amounted to ¥83,403,289,185.13, up from ¥80,786,921,353.39 in the previous period[21]. - Total equity increased to ¥45,753,949,258.29 from ¥44,733,355,987.39[21]. - Long-term borrowings as of the end of the reporting period were ¥19,618,354,362.17, compared to ¥18,900,325,508.81 previously[21]. - The company's total accounts receivable stood at RMB 7.10 billion, down from RMB 7.98 billion in the previous period[18]. - Inventory decreased to RMB 12.93 billion from RMB 15.76 billion, indicating a reduction in stock levels[18]. - The company's derivative financial assets were valued at RMB 1.27 billion, a decrease from RMB 1.40 billion[18]. - The total amount of prepayments was RMB 1.44 billion, down from RMB 1.81 billion[18]. - The company reported a total of RMB 2.75 billion in receivables financing, an increase from RMB 2.43 billion[18]. Shareholder Information - The number of shares held by the top 10 shareholders includes 260.31 million shares (15.22%) held by Huayou Holding Group[15]. - The company has a total of 21.85 million shares (1.28%) held in a repurchase account[15]. - The top shareholder, Huayou Holding Group, has pledged 182.12 million shares[15]. - The company has no significant changes in the shareholding structure due to the transfer of shares among major shareholders[17]. Operational Efficiency - The company is focusing on improving operational efficiency and managing costs in response to market challenges[10]. - The company reported a decrease in the cash flow due to the impact of inventory management strategies[10]. - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥243,274,509.27, a decrease of 40.2% compared to ¥407,449,373.71 in Q1 2023[24]. - Total operating costs for Q1 2024 were ¥14,605,104,806.96, down 18.1% from ¥17,854,099,082.24 in Q1 2023[24].

浙江华友钴业股份有限公司 章 程 二零二四年四月 0 | 第一章 | 2 | 总则 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 3 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 4 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 8 | | | 第四章 | 10 | 股票和股东名册 | | 第五章 | 13 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 13 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 16 | | | 第三节 | 股东大会的召集 19 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 | 股东大会的召开 22 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 26 | | | 第六章 | 32 | 董事会 | | 第一节 | 董事 32 | | | 第二节 | 董事会 36 | | | 第三节 | 董事会秘书 41 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 43 | | | 第八章 监事会 | 45 | | | 第一节 | 监事 4 ...

浙江华友钴业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 （一）董事人数不足章程所定人数的 2/3 时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程； 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务 院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《到境外上市公司章程必备条款》 《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及本公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2298 号 浙江华友钴业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江华友钴业股份有限公司（以下简称华友钴业公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华友 钴业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 第 2 页 共 2 页 我们认为，华友钴业公司于 2023 年 12 月 3 ...

中信证券股份有限公司 关于浙江华友钴业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为浙江 华友钴业股份有限公司（以下简称"华友钴业"、"公司"或"上市公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华友钴业部分募投项目延 一、公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209 号）核准，公司于 2022 年 2 月 24 日公开发行了 76,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100.00 元，募集资 金总额为 7,600,000,000.00 元（含发行费用），募集资金净额为 7,553,839,622.62 ...

华友钴业第六届董事会第十九次会议决议公告 | | 华友钴业第六届董事会第十九次会议决议公告 | | --- | --- | | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 公告编号：2024-038 | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | 浙江华友钴业股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事会会议召开情况 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"华友钴业"、"公司"）第六届董事 会第十九次会议于2024年4月18日以现场方式召开，本次会议通知于2024年4月8日以 书面、电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长 陈雪华先生召集并主持，会议应参会董事7人，实际参会董事7人。公司监事、高级 管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的 规定，会议合法有效。 董事会会议审议情况 一、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过 ...

浙江华友钴业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 浙江华友钴业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等要求，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事朱光先生、董秀良先生、钱柏林先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查现任独立董事朱光先生、董秀良先生、钱柏林先生的任职经历及其签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：603799 公司简称：华友钴业 浙江华友钴业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江华友钴业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法 ...

华友钴业关于 2023 年度利润分配预案的公告 本着积极回报股东、与股东共享公司经营成果的原则，同时为积极贯彻落实"提 质增效重回报"专项行动，公司拟向全体股东每10股派发现金股利10元（含税），不 1 公司拟向全体股东每 10 股派发现金股利 10 元（含税），不实施送股及资本 公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用 证券账户中股份数量后的股份总数为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 如在本议案审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本 发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另 行公告具体调整情况。 | 股票代码：603799 | 股票简称：华友钴业 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113641 | 转债简称：华友转债 | | 浙江华友钴业股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、2023 年度利润 ...